券商鬧烏龍致使投資者情緒受到影響。一般情況下，鬧烏龍的券商需要承擔(dān)怎樣的法律責(zé)任？

受“烏龍公告”及其他多方因素影響，今日（6月14日）鴻博股份開盤大跌。截至當(dāng)日收盤，鴻博股份大跌6.8%。

(資料圖)

消息面上，6月13日，一張標(biāo)題為“關(guān)于鴻博股份進(jìn)入退市整理期交易的風(fēng)險(xiǎn)提示公告”微信文章截圖在網(wǎng)絡(luò)上迅速傳播，并引起股民廣泛討論。

據(jù)了解，該微信文章發(fā)布于華創(chuàng)證券旗下的“華創(chuàng)證券投教基地”微信公眾號(hào)。截至目前，該文章已被公眾號(hào)刪除。

今日，《國(guó)際金融報(bào)》記者以投資者身份致電鴻博股份，工作人員回應(yīng)稱，“我司進(jìn)入退市整理期的消息不屬實(shí)，昨晚已聯(lián)系律師向相關(guān)公司發(fā)律師函要求道歉。今日晚間，我司會(huì)就此事發(fā)布澄清公告?！?/strong>

法律人士認(rèn)為，在本事件中，進(jìn)入退市整理期和列入交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單，顯然是不同的情況，屬于重大信息錯(cuò)誤。從法律上說(shuō)，這屬于損害賠償責(zé)任。

券商發(fā)布烏龍公告

6月13日，華創(chuàng)證券旗下的“華創(chuàng)證券投教基地”微信公眾號(hào)發(fā)布了一張標(biāo)題為“關(guān)于鴻博股份進(jìn)入退市整理期交易的風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，該微信文章截圖在網(wǎng)絡(luò)上迅速傳播，并引起股民廣泛討論。

圖片來(lái)源：網(wǎng)傳截圖

從網(wǎng)傳截圖來(lái)看，上述微信文章題文并不相符。標(biāo)題為“關(guān)于鴻博股份進(jìn)入退市整理期交易的風(fēng)險(xiǎn)提示公告”，但文中內(nèi)容為“‘鴻博股份’2023年6月13日起列入深圳證券交易所重點(diǎn)監(jiān)控證券名單，交易所可對(duì)相關(guān)證券異常交易行為從嚴(yán)認(rèn)定，從重采取自律監(jiān)管措施?！?/strong>

6月14日，《國(guó)際金融報(bào)》搜尋“華創(chuàng)證券投教基地”微信公眾號(hào)發(fā)現(xiàn)，上述微信文章已被公眾號(hào)刪除。

值得注意的是，6月13日收盤后，除了華創(chuàng)證券以外，安信證券、銀河證券、南京證券、中泰證券等多家券商也曾在公眾號(hào)上發(fā)布關(guān)于鴻博股份交易風(fēng)險(xiǎn)的提示公告，但他們的公告中均未提到“鴻博股份進(jìn)入退市整理期”的信息。

另外，記者以投資者身份致電鴻博股份，工作人員回應(yīng)稱，“我司進(jìn)入退市整理期的消息不屬實(shí)，昨晚已聯(lián)系律師向相關(guān)公司發(fā)律師函要求道歉。今日晚間，我司會(huì)就此事發(fā)布澄清公告。”

可見，“華創(chuàng)證券投教基地”微信公眾號(hào)發(fā)布的上述微信文章為烏龍公告。

對(duì)此，華創(chuàng)證券事后回應(yīng)表示，鴻博股份進(jìn)入退市整理期的公告屬于標(biāo)題編輯錯(cuò)誤，實(shí)際公告內(nèi)容是對(duì)鴻博股份于2023年6月13日起被列入深交所重點(diǎn)監(jiān)控證券名單的事項(xiàng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，請(qǐng)以最新發(fā)布公告為準(zhǔn)，對(duì)給投資者帶來(lái)的困擾表示抱歉。

鴻博股份股價(jià)大跌

作為AI大牛股，鴻博股份今年以來(lái)股價(jià)飆升。東方財(cái)富Chocie數(shù)據(jù)顯示，截至6月14日收盤，鴻博股份年內(nèi)累計(jì)漲幅達(dá)427.37%。

近期，鴻博股份也發(fā)布了股票交易異常波動(dòng)、嚴(yán)重異常波動(dòng)公告。據(jù)公告，鴻博股份股票交易價(jià)格于2023年6月5日、6月6日、6月7日連續(xù)三個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過(guò)20%，屬于股票交易異常波動(dòng)的情況。另外，鴻博股份股票交易價(jià)格于2023年4月24日至6月7日連續(xù)三十個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)達(dá)到200%，屬于股票交易嚴(yán)重異常波動(dòng)的情況。

消息面上，鴻博股份已被深交所列入重點(diǎn)監(jiān)控證券名單，重點(diǎn)監(jiān)控起始日期為2023年6月13日，重點(diǎn)監(jiān)控結(jié)束日期為2023年6月28日。深交所將對(duì)頻繁大量參與該證券交易、存在異常交易行為的投資者從嚴(yán)監(jiān)管。

受“烏龍公告”及其他多方因素影響，今日鴻博股份開盤大跌。截至當(dāng)日收盤，鴻博股份大跌6.8%。

對(duì)于鴻博股份今日的股價(jià)表現(xiàn)，不少股民在股吧吐槽。

有網(wǎng)友憤怒求賠償：“專業(yè)的券商又出烏龍，我本人今天割肉虧3730w要求賠錢?！?/p>

有網(wǎng)名力求澄清，表示：“今天應(yīng)該出面澄清了，再不公告就對(duì)不起多頭了……”

還有的網(wǎng)友嘲諷道：“華創(chuàng)證券那么優(yōu)秀的證券公司，怎么會(huì)錯(cuò)呢？別矛頭都向它了，它只是發(fā)表了自己看法，它沒(méi)錯(cuò)?！?/p>

鴻博股份今日股價(jià)大跌是否只怪這次的烏龍公告？

財(cái)經(jīng)評(píng)論員張雪峰向《國(guó)際金融報(bào)》記者表示，“鴻博股份股價(jià)大跌的原因可能不僅僅是因?yàn)闉觚埞?，還可能與公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理等方面有關(guān)。投資者應(yīng)該對(duì)公司的基本面進(jìn)行深入研究，而不是只看股價(jià)波動(dòng)。”

但很顯然，券商鬧烏龍，投資者情緒已然受到影響。一般情況下，鬧烏龍的券商需要承擔(dān)怎樣的法律責(zé)任？

對(duì)此，北京市隆安律師事務(wù)所律師張?zhí)叵蛴浾弑硎荆?strong>在本事件中，進(jìn)入退市整理期和列入交易所重點(diǎn)監(jiān)控名單，顯然是不同的情況，屬于重大信息錯(cuò)誤。從法律上說(shuō)，這屬于損害賠償責(zé)任。”

券商烏龍事件頻現(xiàn)

實(shí)際上，此次華創(chuàng)證券“烏龍公告”并非券商首例烏龍事件。

今年4月，天邦食品就曾被光大證券旗下證券交易軟件金陽(yáng)光APP誤傳“可能被終止上市”。

據(jù)悉，這一“烏龍”事件，起因是金陽(yáng)光APP于4月28日發(fā)布的一則“停復(fù)牌提示”。當(dāng)天，天邦食品的詳情頁(yè)面最新提醒信息顯示，“刊登公司股票停牌暨可能被終止上市的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，公司股票將于2023年5月4日開市起停牌?！?/p>

受相關(guān)消息影響，5月4日，天邦食品以5.17元/股低開，全天低開低走，盤中股價(jià)一度跌超8%，最終以4.89元/股的價(jià)格收盤，當(dāng)日跌幅為6.86%。

盤后，天邦食品澄清表示，光大證券旗下金陽(yáng)光APP顯示公司股票的停牌、公司可能被終止上市等事項(xiàng)均為不實(shí)信息。公司已于知曉上述不實(shí)信息的第一時(shí)間與光大證券有關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)接處理其APP界面顯示錯(cuò)誤信息事項(xiàng)，光大證券金陽(yáng)光APP界面已刪除上述不實(shí)信息。

然而，澄清公告發(fā)布前，已有投資者根據(jù)錯(cuò)誤信息進(jìn)行了投資操作。那么，從法律上看，若投資者根據(jù)券商錯(cuò)誤的披露信息進(jìn)行了相關(guān)投資操作，是否可能進(jìn)行維權(quán)？

“對(duì)于投資者來(lái)說(shuō)，如果受到到這則信息披露的影響，致其投資損失，投資者可以索賠。只是這種影響和投資損失的關(guān)系比較復(fù)雜，法律上界定起來(lái)也不容易。”律師張?zhí)乇硎尽?/p>

既然券商類似的低級(jí)錯(cuò)誤往往導(dǎo)致重大影響，且投資者維權(quán)有較大難度。那么，該如何減少類似低級(jí)錯(cuò)誤的發(fā)生？

對(duì)此，張雪峰認(rèn)為，券商等金融機(jī)構(gòu)應(yīng)該加強(qiáng)內(nèi)部管理，建立健全的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，加強(qiáng)員工培訓(xùn)和監(jiān)督，避免類似低級(jí)錯(cuò)誤的發(fā)生。同時(shí)，監(jiān)管部門也應(yīng)該加強(qiáng)監(jiān)管力度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰，維護(hù)市場(chǎng)的公平、公正、透明。