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國(guó)美控股集團(tuán)有限公司:

經(jīng)查,你公司作為北京中關(guān)村科技發(fā)展(控股)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱中關(guān)村)持股5%以上股東,因融資融券業(yè)務(wù)違約,你公司持有的中關(guān)村股份于2023年2月1日至2月3日期間被中信證券股份有限公司以集中競(jìng)價(jià)交易方式強(qiáng)制平倉(cāng),減持?jǐn)?shù)量為1,562.10萬股。其中1,022.34萬股來源于非公開發(fā)行認(rèn)購(gòu),占中關(guān)村總股本的1.36%。你公司未在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃,且在3個(gè)月內(nèi)通過證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的數(shù)量超過公司股份總數(shù)的1%。

你公司的上述行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第八條、第九條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強(qiáng)證券市場(chǎng)法律法規(guī)學(xué)習(xí),嚴(yán)格規(guī)范交易行為,杜絕再次發(fā)生此類違規(guī)行為。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。