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因違規(guī)減持潤陽科技股份，寧波梅山保稅港區(qū)安揚(yáng)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)（以下簡稱“寧波安揚(yáng)”）被警示。

浙江證監(jiān)局網(wǎng)站8日公布的監(jiān)管信息顯示，作為浙江潤陽新材料科技股份有限公司(簡稱公司或潤陽科技)的股東，寧波安揚(yáng)在公司披露的《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說明書》中作出在股份鎖定期屆滿后的兩年內(nèi)若減持股份，減持價(jià)格將不低于發(fā)行人首次公開發(fā)行股票時(shí)的發(fā)行價(jià)格的公開承諾。

2022年12月15日，寧波安揚(yáng)通過集中競價(jià)交易方式合計(jì)減持947315股，占公司股份總數(shù)的0.9473%。公司股票首次公開發(fā)行價(jià)格為26.93元/股，除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)格為25.73元/股，寧波安揚(yáng)本次減持價(jià)格低于除權(quán)除息后發(fā)行價(jià)格，違反了上述承諾。

浙江證監(jiān)局指出，上述減持行為違反了《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號，下同)第三條規(guī)定。根據(jù)《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第十四條、《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司及其相關(guān)方承諾》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕16號)第十七條的規(guī)定，該局決定對寧波安揚(yáng)采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

同時(shí)，浙江證監(jiān)局要求，寧波安揚(yáng)應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格規(guī)范買賣上市公司股票行為，切實(shí)履行信息披露義務(wù)，杜絕再次發(fā)生此類違規(guī)行為，并于收到本決定書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向該局提交書面報(bào)告。

據(jù)潤陽科技2022年12月20日發(fā)布的《關(guān)于特定股東減持公司股份及致歉的公告》，寧波安揚(yáng)此次違反承諾減持的原因，主要是其工作人員對以上承諾理解有偏差，以為“但持有發(fā)行人股份低于5%時(shí)除外”適用于以上所有，誤以為寧波安揚(yáng)是作為持股5%以上股東所做出的承諾僅需在其對公司持股達(dá)到5%以上時(shí)才須遵守、履行。其首發(fā)后持股比例降至5%以下不用提前三個(gè)交易日予以公告，其減持事項(xiàng)也未提前通知公司，導(dǎo)致其違反承諾低于發(fā)行價(jià)減持公司股份。

中新經(jīng)緯注意到，因上述違規(guī)減持行為，2022年12月27日，寧波安揚(yáng)被深交所下發(fā)監(jiān)管函。

深交所要求寧波安揚(yáng)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，盡快整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。(中新經(jīng)緯APP)