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13日晚間，滬深交易所披露一周監(jiān)管動(dòng)態(tài)。其中，上交所對(duì)*ST凱樂、*ST澤達(dá)、*ST紫晶等風(fēng)險(xiǎn)警示股票和天鵝股份等嚴(yán)重異常波動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。

上市公司監(jiān)管方面，1月9日至1月13日，上交所公司監(jiān)管部門共發(fā)送監(jiān)管工作函7份；通過事中事后監(jiān)管，要求上市公司披露補(bǔ)充、更正類公告14份。針對(duì)信息披露違規(guī)行為，采取書面警示2單、紀(jì)律處分措施1單。同時(shí)，加大信息披露和股價(jià)異常的聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，針對(duì)公司披露敏感信息或股價(jià)發(fā)生明顯異常的，提請(qǐng)啟動(dòng)內(nèi)幕交易、異常交易核查4單。

1月6日至1月12日，深交所對(duì)4宗違規(guī)行為進(jìn)行紀(jì)律處分，2宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及證券交易違規(guī)；對(duì)7宗違規(guī)行為發(fā)出監(jiān)管函，5宗涉及信息披露及規(guī)范運(yùn)作違規(guī)，2宗涉及買賣股票及減持違規(guī)。本周發(fā)出重組問詢函2份、關(guān)注函12份、其他函件57份。

市場(chǎng)交易監(jiān)管方面，1月9日至1月13日，上交所對(duì)*ST凱樂、*ST澤達(dá)、*ST紫晶等風(fēng)險(xiǎn)警示股票和天鵝股份等嚴(yán)重異常波動(dòng)股票進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)28起加劇市場(chǎng)波動(dòng)、誤導(dǎo)投資者決策、影響交易秩序的異常交易行為及時(shí)采取了暫停投資者賬戶交易等監(jiān)管措施，對(duì)23起拉抬打壓、虛假申報(bào)等證券異常交易行為采取了書面警示等監(jiān)管措施，對(duì)10起上市公司重大事項(xiàng)等進(jìn)行專項(xiàng)核查。

1月9日至1月13日，深交所共對(duì)38起證券異常交易行為采取了自律監(jiān)管措施，涉及盤中拉抬打壓、虛假申報(bào)等異常交易情形；共對(duì)13起上市公司重大事項(xiàng)進(jìn)行核查。(中新經(jīng)緯APP)