證監(jiān)會網(wǎng)站13日消息，近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《辦法》)，自2023年2月28日起施行?！掇k法》提到，為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

證監(jiān)會指出，《辦法》按照“回歸本源、豐富內(nèi)涵、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展、保護(hù)客戶”的思路，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理、具體業(yè)務(wù)流程、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控、行政監(jiān)管問責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定。

一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營銷，接受投資者委托開立賬戶、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營性活動”，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù)，未經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī)。

【資料圖】

二是加強(qiáng)客戶行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé)，切實(shí)做好客戶身份識別、客戶適當(dāng)性管理、賬戶使用實(shí)名制等工作。

三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé)，強(qiáng)化事前、事中、事后全流程管控，并加強(qiáng)出租交易單元管理。

《辦法》規(guī)定，證券公司及其從業(yè)人員不得有下列行為：

(一)違背投資者的委托為其買賣證券；

(二)私下接受投資者委托買賣證券；

(三)接受投資者的全權(quán)委托；

(四)未經(jīng)投資者的委托，擅自為投資者買賣證券，或者假 借投資者的名義買賣證券；

(五)誘導(dǎo)投資者進(jìn)行不必要的證券買賣；

(六)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄；

(七)明知投資者實(shí)施操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為， 仍為其提供服務(wù)；

(八)違背投資者意愿或者損害投資者合法權(quán)益的其他行為。

四是保護(hù)投資者合法權(quán)益。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開列示，保護(hù)投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶提供便利，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶。

《辦法》明確，證券公司向投資者收取證券交易傭金，不得有下列行為：

(一)收取的傭金明顯低于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)成本；

(二)使用“零傭”“免費(fèi)”等用語進(jìn)行宣傳；

(三)反不正當(dāng)競爭法和反壟斷法規(guī)定的其他禁止行為。

《辦法》還明確，證券公司應(yīng)當(dāng)妥善保管投資者身份資料、證券交易、財(cái)產(chǎn)狀況等信息，采取有效措施保證投資者信息安全。證券公司及其從業(yè)人員不得有以下行為：

(一)違規(guī)查詢、復(fù)制、保存投資者信息；

(二)超出正常業(yè)務(wù)范圍使用投資者信息；

(三)利用投資者信息牟取不正當(dāng)利益；

(四)違規(guī)泄露投資者信息；

(五)以出售或者其他方式將投資者信息非法提供給他人；

(六)其他有損投資者信息安全的行為。

五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理、業(yè)務(wù)管控、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施?！掇k法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

下一步，證監(jiān)會表示，將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，切實(shí)維護(hù)市場交易秩序，保護(hù)投資者合法利益。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。(中新經(jīng)緯APP)