5月26日，中信建投公告稱(chēng)，紫晶存儲(chǔ)事件10億元先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金設(shè)立。據(jù)悉，自5月30日上午9點(diǎn)半起，投?；鸸竟俜骄W(wǎng)站將開(kāi)放適格投資者注冊(cè)及查詢(xún)賠付金額功能。適格投資者可以在完成注冊(cè)并登錄后，查詢(xún)可獲得的賠付金額。

投資者對(duì)賠償金額無(wú)異議的，可以對(duì)該金額發(fā)出確認(rèn)的指令。7月10日起，投保基金公司委托中國(guó)結(jié)算上海分公司進(jìn)行賠付資金劃轉(zhuǎn)。投資者可在7月14日前對(duì)賠付金的到賬情況進(jìn)行查詢(xún)。

(資料圖片僅供參考)

由于先行賠付基金在資本市場(chǎng)并不常見(jiàn)，不少投資者對(duì)相關(guān)規(guī)則并不清楚，券商中國(guó)記者梳理了其中的要點(diǎn)，以問(wèn)答形式進(jìn)行呈現(xiàn)。截止2022年三季度末，紫晶存儲(chǔ)股東戶(hù)數(shù)為1.24萬(wàn)戶(hù)。

滿(mǎn)足條件的投資者才能申請(qǐng)

問(wèn)題1：哪些投資者可以申請(qǐng)賠償？

投資者交易紫晶存儲(chǔ)股票具備如下情形的，屬于專(zhuān)項(xiàng)基金的賠付對(duì)象。

在2020年1月31日（刊登招股書(shū)，是欺詐發(fā)行的虛假陳述實(shí)施日）至2022年2月11日（被立案調(diào)查前一日，是虛假陳述的揭露日）期間買(mǎi)入，且在2022年2月11日仍持有紫晶存儲(chǔ)股票（包括紫晶存儲(chǔ)向社會(huì)公眾首次公開(kāi)發(fā)行的股票）。

賠付金額區(qū)分為兩種情形：在2022年2月12日至2022年3月15日（含）（虛假陳述的基準(zhǔn)日）之間賣(mài)出紫晶存儲(chǔ)股票或在2022年3月15日之前未賣(mài)出紫晶存儲(chǔ)股票，扣除各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失后仍存在虧損的。

特定投資者不屬于賠付對(duì)象范圍：中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》（〔2023〕30號(hào)）認(rèn)定的責(zé)任方和首次公開(kāi)發(fā)行前持有紫晶存儲(chǔ)股份的股東，及前述主體的關(guān)聯(lián)人，不屬于先行賠付對(duì)象；紫晶存儲(chǔ)控股股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員增持買(mǎi)入紫晶存儲(chǔ)股票，不屬于先行賠付對(duì)象。

賠付金額計(jì)算有特定方法

問(wèn)題2：賠付金額如何計(jì)算？

專(zhuān)項(xiàng)基金的賠付金額以適格投資者因紫晶存儲(chǔ)事件而實(shí)際發(fā)生的損失為限。專(zhuān)項(xiàng)基金按照規(guī)定公式計(jì)算每一適格投資者的賠付金額，其中投資差額損失以投資者買(mǎi)入紫晶存儲(chǔ)股票時(shí)點(diǎn)所處一級(jí)市場(chǎng)、二級(jí)市場(chǎng)不同階段分別計(jì)算，并依法分別扣減證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)因素所致?lián)p失。

賠付金額=投資差額損失+投資差額損失部分的傭金和印花稅。

最快7月10日拿到賠償金

問(wèn)題3：賠付流程如何安排？

一是賠付金額的查詢(xún)。自2023年5月30日上午9：30起，在投?；鸸竟俜骄W(wǎng)站（https://www.sipf.com.cn）開(kāi)放適格投資者注冊(cè)及查詢(xún)賠付金額功能。網(wǎng)站設(shè)有“紫晶存儲(chǔ)事件先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金”專(zhuān)欄（以下簡(jiǎn)稱(chēng)專(zhuān)項(xiàng)基金專(zhuān)欄），投資者可以點(diǎn)擊進(jìn)入。適格投資者可以在完成注冊(cè)并登錄后，查詢(xún)可獲得的賠付金額。

二是賠付申報(bào)。在2023年5月31日至2023年6月30日期間（即申報(bào)期），適格投資者應(yīng)通過(guò)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（有關(guān)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)的簡(jiǎn)介，可參見(jiàn)上海證券交易所網(wǎng)站http://www.sse.com.cn、紫晶存儲(chǔ)適格投資者先行賠付申報(bào)網(wǎng)站https://vote.sseinfo.com/xxpf相關(guān)內(nèi)容）、上海證券交易所交易系統(tǒng)或管理人公告列明的其他方式，發(fā)出對(duì)賠付金額的有效確認(rèn)指令。未在申報(bào)期內(nèi)通過(guò)紫晶存儲(chǔ)適格投資者先行賠付申報(bào)網(wǎng)站或管理人公告列明的其他方式發(fā)出有效確認(rèn)指令的適格投資者，視為不接受專(zhuān)項(xiàng)基金的賠付，其可以根據(jù)《專(zhuān)項(xiàng)基金設(shè)立公告》的重要提示，申請(qǐng)仲裁或起訴等。

三是劃付賠付金。投保基金公司委托中國(guó)結(jié)算上海分公司，于2023年7月10日（劃付日）起，通過(guò)結(jié)算參與人將賠付資金代為劃付給完成有效申報(bào)的適格投資者，適格投資者應(yīng)于2023年7月14日（劃付日+4日）前對(duì)賠付金的到賬情況進(jìn)行查詢(xún)。若賠付資金未到賬或到賬金額與適格投資者在專(zhuān)項(xiàng)基金專(zhuān)欄查詢(xún)獲知的賠付金額不一致的，適格投資者可以通過(guò)服務(wù)熱線(xiàn)向賠付工作組提出核查請(qǐng)求。

也可以仲裁起訴

問(wèn)題4：對(duì)賠付方案有異議怎么辦？

適格投資者如果接受先行賠付，則表明其愿意與基金出資人達(dá)成和解，自愿諒解基金出資人在紫晶存儲(chǔ)事件中的責(zé)任，并將對(duì)紫晶存儲(chǔ)事件相關(guān)責(zé)任方主張?zhí)摷訇愂鰮p失賠償?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)讓給基金出資人，自身不再向紫晶存儲(chǔ)事件的責(zé)任方索賠。如果未在指定期間內(nèi)接受先行賠付，適格投資者可以與基金出資人達(dá)成仲裁協(xié)議后向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁或依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟等。

提示適格投資者注意，如未能與基金出資人達(dá)成和解的適格投資者與基金出資人發(fā)生糾紛，投保基金公司將不作為證人出庭或?qū)⒂嘘P(guān)材料作為證據(jù)出示，以免對(duì)各方當(dāng)事人產(chǎn)生有利或不利影響。

10億元只是初步計(jì)算金額

問(wèn)題5：先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金的規(guī)模如何估算？

基金出資人根據(jù)紫晶存儲(chǔ)股票的交易情況，依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)）規(guī)定的計(jì)算原則，確定了10億元人民幣的基金設(shè)立出資規(guī)模。專(zhuān)項(xiàng)基金出資人已于5月26日前將設(shè)立出資額人民幣10億元足額劃付至專(zhuān)項(xiàng)基金資金托管賬戶(hù)。若最終完成有效申報(bào)的適格投資者損失賠付金額高于上述設(shè)立出資金額，專(zhuān)項(xiàng)基金出資人將在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成資金劃付前將差額資金及時(shí)出資到賬。

積極維護(hù)適格投資者的合法權(quán)益

問(wèn)題6：中介機(jī)構(gòu)共同出資設(shè)立先行賠付專(zhuān)項(xiàng)基金的出發(fā)點(diǎn)是什么？

中介機(jī)構(gòu)決定主動(dòng)承擔(dān)責(zé)任，對(duì)紫晶存儲(chǔ)事件適格投資者進(jìn)行先行賠付，主要考慮因素包括：

一是積極維護(hù)適格投資者的合法權(quán)益。先行賠付是一種便利投資者獲得經(jīng)濟(jì)賠償?shù)奶娲约m紛解決機(jī)制，有利于保護(hù)廣大投資者的利益，高效、快捷地解決投資者賠償問(wèn)題，能夠避免投資者與諸多連帶責(zé)任方通過(guò)曠日持久的法律訴訟獲得賠償?shù)姆爆嵆绦?，及時(shí)賠付投資者因欺詐發(fā)行、信息披露違法違規(guī)等違法行為而遭受的損失。

二是積極維護(hù)證券市場(chǎng)秩序的穩(wěn)定。紫晶存儲(chǔ)及其實(shí)際控制人等《行政處罰決定書(shū)》認(rèn)定的責(zé)任方如果不能及時(shí)承擔(dān)起依法應(yīng)當(dāng)履行的賠償責(zé)任，拖延甚至是推卸法定責(zé)任，將導(dǎo)致適格投資者的合法權(quán)益不能得到有效維護(hù)，很有可能將造成惡劣的社會(huì)影響。作為證券市場(chǎng)參與者，中介機(jī)構(gòu)有責(zé)任積極主動(dòng)減輕紫晶存儲(chǔ)事件的負(fù)面影響。為了保證先行賠付的合法性、公平性和合理性，中介機(jī)構(gòu)依據(jù)《民法典》《證券法》《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)虛假陳述侵權(quán)民事賠償案件的若干規(guī)定》（法釋〔2022〕2號(hào)）等規(guī)定制訂先行賠付方案，為投資者提供一個(gè)在現(xiàn)有法律框架內(nèi)相對(duì)更為快速便捷的利益補(bǔ)償可選渠道，對(duì)投資者進(jìn)行依法合理賠付。