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中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局對祝獻(xiàn)忠出具認(rèn)定為不適當(dāng)人選監(jiān)管措施的決定，經(jīng)查，2013年至2018年祝獻(xiàn)忠任華融證券(現(xiàn)更名為國新證券)董事長期間，公司在公司治理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在突出問題：一是公司治理弱化，存在股東大會(huì)、董事會(huì)及其專門委員會(huì)運(yùn)行不規(guī)范、公司被控股股東管控較多、董事長與經(jīng)營層職責(zé)混同等問題。二是內(nèi)部控制存在缺陷，存在缺少董監(jiān)高薪酬管理制度、部分專業(yè)委員會(huì)職責(zé)授權(quán)不明確，履職不充分等問題。三是風(fēng)險(xiǎn)管理有效性不足，存在經(jīng)營理念激進(jìn)，部分業(yè)務(wù)擴(kuò)張快速、無法對資管等業(yè)務(wù)進(jìn)行有效風(fēng)險(xiǎn)控制等問題。上述問題是公司后期出現(xiàn)系列流動(dòng)性問題的重要根源，后果嚴(yán)重。祝獻(xiàn)忠作為公司時(shí)任主要領(lǐng)導(dǎo)、董事會(huì)負(fù)責(zé)人，負(fù)有責(zé)任，決定對其采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的行政監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人等職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。