(資料圖片僅供參考)

11月25日，今年初，證監(jiān)會組織對8家證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了專項檢查。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，證監(jiān)會堅持“全鏈條監(jiān)管、穿透式問責(zé)”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則，同時根據(jù)問題的輕重，分類采取措施：對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的華金證券，采取責(zé)令改正、暫停保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)3個月的行政監(jiān)管措施，要求公司立即全面整改，著力加強投行管控。對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重，且涉及個案違法的華龍證券，綜合采取行政處罰、監(jiān)管談話等措施，要求公司全面整改，切實吸取教訓(xùn)。對違規(guī)情節(jié)相對較輕的民生證券、國泰君安證券、聯(lián)儲證券、華安證券、招商證券5家公司分別采取了責(zé)令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施，要求針對性解決內(nèi)控短板問題。對存在輕微問題的證券公司，予以監(jiān)管關(guān)注和提示。下一步，我會將常態(tài)化開展投行內(nèi)控現(xiàn)場檢查，從“帶病申報”、“一查就撤”、執(zhí)業(yè)質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷等典型問題入手，重點檢查投行內(nèi)控制度是否健全、運行是否有效、人員及保障是否到位等，促進保薦機構(gòu)真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎(chǔ)。