近日，銀保監(jiān)會辦公廳向行業(yè)內(nèi)下發(fā)了《中國銀保監(jiān)會辦公廳關(guān)于私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單的通報》。

根據(jù)通報，被列入不良記錄名單的私募股權(quán)基金管理人共有13家。通報要求，各保險機(jī)構(gòu)依據(jù)相關(guān)規(guī)定和程序，停止與名單中私募股權(quán)基金管理人的投資合作，不得與其發(fā)生任何業(yè)務(wù)往來，審慎與其核心管理人員開展任何業(yè)務(wù)往來。

13家私募股權(quán)基金管理人列入不良記錄名單

(相關(guān)資料圖)

此次共有13家私募股權(quán)基金管理人被列入不良記錄名單，相關(guān)公司主要分布在北京和深圳。

通報表示，為加強(qiáng)保險資金投資私募股權(quán)基金監(jiān)管，保障保險資產(chǎn)安全，根據(jù)《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》第三十七條和《中國銀保監(jiān)會關(guān)于加強(qiáng)保險機(jī)構(gòu)資金運用關(guān)聯(lián)交易監(jiān)管工作的通知》，結(jié)合現(xiàn)場檢查和風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)的問題，銀保監(jiān)會梳理形成了這份私募股權(quán)基金管理人不良記錄名單。

根據(jù)《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》第三十七條，投資機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)參與保險資金投資股權(quán)活動，存在違反有關(guān)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定行為的，保險監(jiān)管部門有權(quán)記錄其不良行為，并將有關(guān)情況通報其監(jiān)管或者主管部門。情節(jié)嚴(yán)重的，保險監(jiān)管部門將責(zé)令保險公司停止與該機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)，并商有關(guān)監(jiān)管或者主管部門依法給予行政處罰。保險公司不得與列入不良記錄名單的投資機(jī)構(gòu)和專業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)生業(yè)務(wù)往來。

“很突然，”一位私募股權(quán)基金管理人負(fù)責(zé)人分析，這應(yīng)該是監(jiān)管部門第一次發(fā)這類名單，在行業(yè)里影響很大。

有私募股權(quán)基金管理人近期被警示

通報并未披露13家公司被列入名單的具體原因。券商中國記者梳理發(fā)現(xiàn)，有公司在近期被警示和通報批評過。

例如，11月7日，江西證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對深圳市高特佳投資集團(tuán)、蔡達(dá)建采取出具警示函措施的決定。

根據(jù)決定書，2017年4月26日至2019年1月22日期間，根據(jù)《公司法》第二百一十六條規(guī)定，蔡達(dá)建實際控制高特佳集團(tuán)。高特佳集團(tuán)在華潤博雅生物制藥集團(tuán)股份有限公司2017年年報、2018年年報中均披露“截至報告期末，控股股東高特佳集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)比較分散，無單一股東通過直接或間接方式能單獨實際控制高特佳集團(tuán)，高特佳集團(tuán)無控股股東、無實際控制人”，與實際情況不符。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定，江西證監(jiān)局決定對高特佳集團(tuán)及蔡達(dá)建采取出具警示函的監(jiān)管措施。你公司及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)提高規(guī)范運作意識，切實做好信息披露工作。

近年來，保險投資私募股權(quán)基金的限制逐漸放開。

為鼓勵保險資金有序地進(jìn)行股權(quán)投資，發(fā)揮保險資金長期穩(wěn)定和價值投資的作用，2010年監(jiān)管部門發(fā)布《保險資金投資股權(quán)暫行辦法》。2021年底，銀保監(jiān)會發(fā)布了《關(guān)于修改保險資金運用領(lǐng)域部分規(guī)范性文件的通知》，允許保險資金投資由非保險類金融機(jī)構(gòu)實際控制的股權(quán)投資基金，取消保險資金投資單只創(chuàng)業(yè)投資基金的募集規(guī)模限制，支持保險機(jī)構(gòu)加強(qiáng)與專業(yè)股權(quán)投資機(jī)構(gòu)合作，豐富創(chuàng)業(yè)企業(yè)長期資金來源。

保險資金具有負(fù)債特性，投資管理中對于資金的安全性非常重視。監(jiān)管機(jī)構(gòu)適時發(fā)布不良記錄名單，對于保險資金有序開展股權(quán)基金投資無疑有積極作用。

相關(guān)報告顯示，截至2021年末，保險公司股權(quán)投資(包括未上市企業(yè)股權(quán)、股權(quán)投資基金和股權(quán)投資計劃，不含境外股權(quán)投資數(shù)據(jù))規(guī)模為1.71萬億元，占總投資資產(chǎn)的比重為7.88%，僅次于債券、金融產(chǎn)品、銀行存款，為保險資金的第四大資產(chǎn)配置類別。