技高人膽大？可惜投資水平太差！

近日，中國(guó)裁判文書網(wǎng)披露一起有關(guān)非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的二審刑事判決書。

一名“70后”企業(yè)老板，在2004年-2016年間利用木馬病毒非法侵入幾十家基金公司、證券公司、保險(xiǎn)公司、銀行，其中包括國(guó)內(nèi)頭部機(jī)構(gòu)，從中獲取交易指令，然后進(jìn)行股票交易牟利。同時(shí)，他還利用木馬入侵龍頭券商，獲取部分上市公司的并購(gòu)重組、定增等文件，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對(duì)應(yīng)公司的股票交易。根據(jù)券商中國(guó)記者統(tǒng)計(jì)，此人炒股獲利約185.54萬(wàn)元。

(資料圖片僅供參考)

有網(wǎng)友調(diào)侃，“人才??！”“能在眾多金融機(jī)構(gòu)系統(tǒng)自由‘穿行’，憑這技術(shù)干點(diǎn)啥不好。”“這技術(shù)，在任何一家IT公司，12年不止賺180萬(wàn)吧！”

最終，遼寧省高級(jí)人民法院判決該人犯非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪、內(nèi)幕交易罪。數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金369.8萬(wàn)元。

該案例反映出金融機(jī)構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)的安全性愈發(fā)重要。系統(tǒng)入侵不是孤例，實(shí)際上2017年有券商經(jīng)紀(jì)人在不到兩個(gè)月的時(shí)間內(nèi)入侵5家券商的系統(tǒng)，非法下載員工信息、客戶信息等合計(jì)超過(guò)413萬(wàn)條。

隨著金融信息安全已上升到國(guó)家安全層面，證券行業(yè)在做好數(shù)字化轉(zhuǎn)型的同時(shí)也要筑牢安全防線。

自作木馬入侵逾2000臺(tái)設(shè)備

一則刑事判決書暴露證券、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的信息技術(shù)系統(tǒng)在歷史上曾一度出現(xiàn)“大破防”。

根據(jù)近期中國(guó)裁判文書網(wǎng)新披露的一份二審刑事判決書，1970年生人的朱某某表示，他在2001年9月注冊(cè)成立廣州拓保軟件有限公司，但公司成立后一直沒(méi)有承接大項(xiàng)目，都是一些小項(xiàng)目，不會(huì)占用太多精力。這樣一來(lái)空閑時(shí)間比較多，他從彼時(shí)開始接觸和研究黑客技術(shù)，在網(wǎng)上搜索怎樣破解登錄密碼和侵入、控制他人電腦的方法。

朱某某通過(guò)學(xué)習(xí)和編寫木馬程序后，成功實(shí)現(xiàn)對(duì)他人電腦的入侵和控制。據(jù)其回憶，他入侵過(guò)基金、保險(xiǎn)、銀行、證券等公司的辦公電腦，其中基金公司有嘉實(shí)基金、華夏基金、南方基金、博時(shí)基金、大成基金、工銀瑞信基金、廣發(fā)基金、易某基金、光大基金、富國(guó)基金、海富通基金、鵬華基金、泰達(dá)荷銀基金、信達(dá)澳銀基金等。

2012年他已經(jīng)侵入四十幾家基金公司、保險(xiǎn)投資公司的內(nèi)網(wǎng)交易數(shù)據(jù)庫(kù)，朱某某將每家機(jī)構(gòu)對(duì)個(gè)股的投資資金量橫向比對(duì)，重點(diǎn)選擇那些有多家機(jī)構(gòu)都選中的股票來(lái)投資，認(rèn)為這樣炒股的成功率比較高。

多個(gè)單位證實(shí)發(fā)現(xiàn)朱某某制作的“木馬”，比如泰達(dá)宏利基金在該公司電腦中發(fā)現(xiàn)12臺(tái)主機(jī)感染朱某某制作的證券幽靈病毒；華泰證券生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)存在證券幽靈木馬的主機(jī)有兩臺(tái)；2016年綠盟公司對(duì)工銀瑞信基金電腦進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)22臺(tái)電腦及6臺(tái)虛擬機(jī)感染證券幽靈病毒變種。

根據(jù)原審法院遼寧省葫蘆島市中級(jí)人民法院判決認(rèn)定，2004年至2016年間，朱某某利用木馬病毒非法侵入、控制他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，非法獲取相關(guān)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)。期間，非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)2474臺(tái)，利用從華夏基金、南方基金、嘉實(shí)基金、海富通基金等多家基金公司非法獲取的交易指令，進(jìn)行相關(guān)股票交易牟利，其中：

1、2015年11月16日-17日買入曙光股份共計(jì)65萬(wàn)股，成交金額713.12萬(wàn)元，同年11月17日-25日賣出，成交金額843.76萬(wàn)元，獲利130.64萬(wàn)元。

2、2015年3月25日-31日買入省廣股份共計(jì)22.15萬(wàn)股，成交金額832.36萬(wàn)元，同年3月26日-4月1日賣出，成交金額885.29萬(wàn)元，獲利52.94萬(wàn)元。

上述兩次交易總計(jì)獲得違法所得人民幣183.57萬(wàn)元。

遼寧省葫蘆島中院還提到，2009年間，朱某某利用木馬病毒從中信證券非法獲取《中信網(wǎng)絡(luò)1號(hào)備忘錄-關(guān)于長(zhǎng)寬收購(gòu)協(xié)議條款》、《蘇寧環(huán)球公司非公開發(fā)行項(xiàng)目》、《美的電器向無(wú)錫小天鵝股份有限公司出售資產(chǎn)并認(rèn)購(gòu)其股份》、《關(guān)于廣州發(fā)展實(shí)業(yè)控股集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》、《開灤立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告》、《賽格三星重組項(xiàng)目》等多條內(nèi)幕信息，在相關(guān)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事對(duì)應(yīng)公司的股票交易：

1.2009年3月23日，買入鵬博士股份1.46萬(wàn)股，成交金額22.13萬(wàn)元，同年4月21日賣出，成交金額23.38萬(wàn)元。

2.2009年7月2日，買入蘇寧環(huán)球股份1.5萬(wàn)股，成交金額22.55萬(wàn)元，同年7月6日賣出，成交金額24.17萬(wàn)元。

3.2009年7月10日，買入美的電器股份5.66萬(wàn)股，成交金額90.36萬(wàn)元，同年7月13-16日賣出，成交金額89.67萬(wàn)元。

4.2009年7月16日，買入廣州發(fā)展股份1.5萬(wàn)股，成交金額10.99萬(wàn)元，同年10月29日賣出，成交金額10.01萬(wàn)元。

5.2009年8月14日-10月29日，買入開灤股份5.69萬(wàn)股，成交金額134.16萬(wàn)元，同年8月17日-11月2日賣出，成交金額130.56萬(wàn)元。

6.2009年10月29日，買入賽格三星股份3.86萬(wàn)股，成交金額總計(jì)31.88萬(wàn)元，同年10月30日賣出，成交金額36.26萬(wàn)元。

綜上，朱某某買入股份成交金額共計(jì)312.09萬(wàn)元，賣出股票成交金額共計(jì)314.06萬(wàn)元。以此計(jì)算，朱某某炒股獲利約1.97萬(wàn)元。

2016年3月2日他因本案被刑事拘留，同年3月13日被取保候?qū)?，同?1月3日被監(jiān)視居住，2017年5月2日被逮捕。

2015年底十余家機(jī)構(gòu)內(nèi)部發(fā)現(xiàn)異常

朱某某犯案時(shí)間長(zhǎng)達(dá)十余年，這起案件是如何被發(fā)現(xiàn)的？判決書上未明確指出。不過(guò)，證人證言或顯示出端倪，七年前行業(yè)已發(fā)現(xiàn)有木馬入侵。

一名證人郭某談到，受中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定，向相關(guān)單位舉報(bào)一些問(wèn)題，2015年12月底東方基金等十余家證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)發(fā)現(xiàn)異常網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)，部分電腦已被植入木馬。該人士認(rèn)為，異常的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)可能會(huì)導(dǎo)致金融交易的敏感信息被竊取，會(huì)對(duì)我國(guó)的金融秩序造成極大影響。

從法律判決書列示的多項(xiàng)證據(jù)、證人證言可以看到，朱某某獲取的信息確實(shí)均為工作機(jī)密或內(nèi)幕信息。

比如一名在嘉實(shí)基金工作的顏某表示，嘉實(shí)新消費(fèi)股票型證券投資基金于2015年3月25日、3月26日購(gòu)入省廣股份。因?yàn)榛鹳I入量不大，對(duì)省廣股份股票價(jià)格影響不大。上述交易指令是其本人操作的，通過(guò)公司電腦在恒生系統(tǒng)下達(dá)了交易指令到交易部，由交易部具體實(shí)施。交易部總監(jiān)、交易員知情，沒(méi)有向其他人透露過(guò)交易指令單的內(nèi)容。交易指令是非公開的，屬于嘉實(shí)基金的工作機(jī)密。

在多個(gè)潛在的并購(gòu)重組項(xiàng)目或上市項(xiàng)目中，證人也表示信息機(jī)密。比如開灤項(xiàng)目，一名在開灤集團(tuán)負(fù)責(zé)對(duì)外投資、兼并重組，股權(quán)管理等工作的傅某表示，2009年1月開灤集團(tuán)準(zhǔn)備將集團(tuán)內(nèi)的其它資產(chǎn)裝入到開灤能源化工股份有限公司內(nèi)，啟動(dòng)重大資產(chǎn)重組工作。同年3月18日開灤集團(tuán)、開灤能源化工股份有限公司、中信證券三家簽訂《131項(xiàng)目之服務(wù)框架協(xié)議》，選定中信證券為此次資產(chǎn)重組工作的中介機(jī)構(gòu)，此后中信證券一直為重組制作各種方案，并于3月25向集團(tuán)第一次匯報(bào)《集團(tuán)公司整體上市框架性方案》。

另一名證人李某證言證實(shí)，從2009年11月參與該項(xiàng)目時(shí)，已進(jìn)展到開灤集團(tuán)主業(yè)資產(chǎn)上市論證階段，經(jīng)過(guò)2年左右的方案論證和項(xiàng)目推進(jìn)，2011年上半年因?yàn)樵摷瘓F(tuán)股東方分歧，該項(xiàng)目未能最終實(shí)施。朱某某非法獲取的這些文件在當(dāng)時(shí)屬于商業(yè)秘密，內(nèi)幕信息。

終審罰金降低80%，刑期翻番

從兩次判決結(jié)果的變化來(lái)看，朱某某從原本要交逾1800萬(wàn)罰金到最后只需要交逾300萬(wàn)罰金；有期徒刑從3年一個(gè)月提高至6年。

具體來(lái)看，2019年12月遼寧省葫蘆島市中院給出（2018）遼14刑初39號(hào)刑事判決：

一、被告人朱某某犯非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪，判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣1800萬(wàn)元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑六個(gè)月，并處罰金人民幣9.8萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑三年一個(gè)月，并處罰金人民幣1809.8萬(wàn)元。

二、對(duì)被告人朱某某的違法所得人民幣185.54萬(wàn)元，依法予以追繳，上繳國(guó)庫(kù)。

三、對(duì)被告人朱某某作案使用的聯(lián)想Thinkpad-X230筆記本電腦、服務(wù)器主機(jī)、U盤、硬盤等作案工具，依法予以沒(méi)收，上繳國(guó)庫(kù)。

宣判后，葫蘆島市人民檢察院提出抗訴，被告人朱某某也提出上訴。在二審中，檢察院和上訴人朱某及其辯護(hù)人雙方主要圍繞量刑是否畸輕、罰金是否過(guò)重、是否構(gòu)成內(nèi)幕交易罪等進(jìn)行討論。

最終，遼寧省高院認(rèn)為，朱某某違反國(guó)家規(guī)定，利用木馬病毒侵入他人計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)，獲取其中存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)，對(duì)計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)實(shí)施非法控制，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已經(jīng)構(gòu)成非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罪；上訴人朱某某又利用其非法獲取的內(nèi)幕信息，在內(nèi)幕信息尚未公開前，買入、賣出與內(nèi)幕信息有關(guān)的股票，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為又構(gòu)成內(nèi)幕交易罪，上訴人朱某某一人犯有數(shù)罪，應(yīng)依法實(shí)行數(shù)罪并罰。

檢察機(jī)關(guān)抗訴意見具有事實(shí)和法律依據(jù)，遼寧省高院予以支持。對(duì)上訴人朱某某及其辯護(hù)人所提“非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)罰金過(guò)高”的上訴理由和辯護(hù)意見予以采納。上訴人朱某某到案后能夠如實(shí)供述其犯罪事實(shí)，具有坦白情節(jié)，可依法對(duì)其從輕處罰。綜上，遼寧省高院判決如下：

一、維持葫蘆島市中級(jí)人民法院（2018）遼14刑初39號(hào)刑事判決書的第二、三項(xiàng)。

二、撤銷葫蘆島市中級(jí)人民法院（2018）遼14刑初39號(hào)刑事判決的第一項(xiàng)。

三、上訴人朱某某非法獲取計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)、非法控制計(jì)算機(jī)系統(tǒng)罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣360萬(wàn)元；犯內(nèi)幕交易罪，判處有期徒刑5年，并處罰金9.8萬(wàn)元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑6年，并處罰金369.8萬(wàn)元。