華安證券一營業(yè)部代銷金融產品違規(guī)，時任負責人收警示函。

華安證券一營業(yè)部負責人收警示函

6月14日，證監(jiān)會官網發(fā)布甘肅證監(jiān)局《關于對衛(wèi)龍寅采取出具警示函監(jiān)督管理措施的決定》。

經查，甘肅證監(jiān)局發(fā)現華安證券蘭州金昌路證券營業(yè)部(以下簡稱營業(yè)部)存在以下問題:一是營業(yè)部聘任不具備證券基金業(yè)務所需專業(yè)能力的人員從事代銷金融產品活動;二是營業(yè)部在營銷過程中存在向其他利益關系人輸送不正當利益的行為。

前述問題反映出營業(yè)部在人員管理、營銷管控、廉潔從業(yè)方面存在不足,未能有效實施合規(guī)管理,違反了《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第十七條第一款、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(證監(jiān)會令第145號)第九條第一款第一項規(guī)定。

根據相關規(guī)定，衛(wèi)某寅作為營業(yè)部時任負責人，對營業(yè)部存在的違規(guī)行為負有直接責任，甘肅證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

業(yè)內人士表示確有券商出于考核壓力，允許不具有證券基金從業(yè)能力的員工代為銷售金融產品，由此引發(fā)的合規(guī)問題不在少數。

券商經紀業(yè)務違規(guī)頻發(fā)

年內監(jiān)管已對券商及從業(yè)人員開逾百張罰單

據證監(jiān)會網站不完全梳理，截至6月14日，今年以來證監(jiān)會和地方證監(jiān)局對券商和行業(yè)從業(yè)人員開出的罰單已過百張。

從處罰緣由來看，主要涉及券商投行業(yè)務、資管業(yè)務、經紀業(yè)務等。值得關注的是，券商信息技術問題、場外期權、境外業(yè)務等成為今年監(jiān)管的關注重點。

(相關資料圖)

開展經紀業(yè)務不合規(guī)，是券商被罰的一大主因。據記者梳理，券商三分之一罰單涉及合規(guī)問題，如券商工作人員代客理財，為客戶提供融資便利，違規(guī)向客戶推薦股票，券商工作人員炒股等。此外，還有券商工作人員在未取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的情況下，向客戶提供投資顧問服務。

今年3月份，天津證監(jiān)局在警示函中提到東北證券天津分公司三處違規(guī)，存在不具備基金從業(yè)資格人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況，三是參與基金銷售的人員承擔與基金銷售活動有利益沖突的崗位職責。

無獨有偶，2022年2月11日，宏信證券大連玉光街證券營業(yè)部因“未按規(guī)定向大連證監(jiān)局申請換發(fā)《經營證券期貨業(yè)務許可證》‘’被大連證監(jiān)局采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2022年1月12日，信達證券蚌埠淮河路營業(yè)部因員工違規(guī)違反投資者適當性要求，違規(guī)銷售多支金融產品及以及對員工管控不到位等問題被安徽證監(jiān)局出具監(jiān)管警示函。

2021年12月23日，國泰君安證券西寧勝利路營業(yè)部因營業(yè)部負責人兼任合規(guī)風控崗；信息技術、合規(guī)風控人員經辦賬戶業(yè)務以及開戶資料不完整不準確等原因被青海證監(jiān)局采取行政監(jiān)管處罰。

2021年10月21日，貴州證監(jiān)局對華融證券貴陽北京路營業(yè)部也因“營業(yè)部存在不具備基金從業(yè)資格、非營銷崗位人員違規(guī)參與基金銷售活動的情況”采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

2020年1月15日，某證券天津分公司就被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，其中一個原因即為：分公司存在由未取得基金銷售業(yè)務資格的員工進行基金銷售的行為。

業(yè)內表示，作為資本市場的“看門人”，證券公司無疑重擔在身。監(jiān)管密集披露證券公司及相關人員違規(guī)行為，再度彰顯了“強監(jiān)管”的決心。奔波在資本市場的券商們應該意識到，隨著全面注冊制落地在即，作為證券市場的主力軍，壓實中介機構“看門人”責任，規(guī)范業(yè)務合規(guī)問題，永遠是進行時態(tài)。