12月10日，中國銀保監(jiān)會第四次對外公開重大違法違規(guī)股東名單，共計15名股東因7項違法違規(guī)行為被監(jiān)管“點名”。

四次共計81名股東被“點名”

本次公布的重大違法違規(guī)股東共計15名，其中再次出現(xiàn)了自然人股東。

至此，銀保監(jiān)會已經(jīng)連續(xù)四次對外公布重大違法違規(guī)股東名單，共有81名股東遭“點名”。

銀保監(jiān)會于2020年7月4日首次公開銀行保險機構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單，共涉及38家公司。2020年12月11日，銀保監(jiān)會對外公開第二批重大違法違規(guī)股東名單，共涉及9家公司。2021年5月14日，銀保監(jiān)會向社會公開第三批重大違法違規(guī)股東，共有19名股東在列，被“點名”的股東中首次出現(xiàn)了自然人股東。

違法違規(guī)行為主要有7項

本次銀保監(jiān)會公布的15名股東的違法違規(guī)行為主要有7項：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易;二是隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系;三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定;四是嚴重逃廢銀行債務(wù);五是違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán);六是違規(guī)代持股權(quán);七是利用平臺虛構(gòu)業(yè)務(wù)進行融資。

上述問題也是近年來監(jiān)管治理的重中之重。銀保監(jiān)會指出，近年來，銀保監(jiān)會持續(xù)強化銀行保險機構(gòu)股東股權(quán)監(jiān)管，夯實公司治理監(jiān)管基礎(chǔ)。通過嚴格規(guī)范大股東行為，進一步加強股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易重點領(lǐng)域問題整治，資本不實、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營和通過不當關(guān)聯(lián)交易進行利益輸送等公司治理重點問題整治取得階段性成果。

銀保監(jiān)會表示，將加快相關(guān)法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進一步細化股權(quán)管理、董事會運作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強化對公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強與紀檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機構(gòu)和個人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險機構(gòu)公司治理有效性。

第四批重大違法違規(guī)股東名單

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