11月7日上午，在第四屆中國國際進(jìn)口博覽會(huì)期間，交通銀行和中央結(jié)算公司共同發(fā)布了“中債-交行長三角ESG優(yōu)選信用債指數(shù)”，這是市場首只高等級(jí)長三角區(qū)域ESG主題債券指數(shù)。

同日，中國進(jìn)出口銀行、工農(nóng)中建交五大行、興業(yè)銀行(601166,股吧)、浦發(fā)銀行(600000,股吧)、江蘇銀行、太平洋保險(xiǎn)(601601)、國家綠色發(fā)展基金、上海環(huán)境(601200,股吧)能源交易所等21家金融機(jī)構(gòu)入伙，揭牌“長三角一體化示范區(qū)金融同城化服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟”。

上海市委常委、副市長吳清表示，目前累計(jì)已有160多家長三角的硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板上市，占到全國的約47%。未來上海要更好地發(fā)揮龍頭帶動(dòng)作用，引領(lǐng)長三角“一級(jí)三區(qū)一高地”的建設(shè)，深化長三角科技金融和產(chǎn)業(yè)的良性互動(dòng)循環(huán)，支持金融機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)。同時(shí)，要更好地服務(wù)生態(tài)低碳綠色發(fā)展，加快探索綠色金融一體化發(fā)展。

高等級(jí)長三角ESG債券指數(shù)首發(fā)

上海新金融研究院理事長屠光紹表示，目前長三角GDP在全國占比約24.6%，金融占比已超28%，金融在支撐長三角經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮了非常重要的基礎(chǔ)性作用。

價(jià)格基準(zhǔn)和投資工具也至關(guān)重要。7日，在“擎動(dòng)長三角 共享一體化”金融助力長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展主題活動(dòng)上，市場首只高等級(jí)長三角區(qū)域ESG主題債券指數(shù)發(fā)布，該指數(shù)代表長三角優(yōu)質(zhì)ESG信用債整體情況，可為市場提供直觀、動(dòng)態(tài)的信息源和可跟蹤復(fù)制的投資工具。

據(jù)悉，指數(shù)樣本聚焦長三角區(qū)域的優(yōu)質(zhì)信用債，核心篩選指標(biāo)主要包括：債券發(fā)行人所在地為長三角區(qū)域，發(fā)行人的中債ESG評(píng)價(jià)6分及以上，主體評(píng)級(jí)AAA，中債市場隱含評(píng)級(jí)AA+及以上。指數(shù)基期為2016年12月31日，基點(diǎn)值為100，指數(shù)點(diǎn)位值按成分券市值權(quán)重加權(quán)計(jì)算，實(shí)時(shí)反映指數(shù)價(jià)格變動(dòng)情況。

指數(shù)成分券每季度調(diào)整一次，目前指數(shù)涵蓋發(fā)行人105個(gè)、成分券775支、總市值1.72萬億元、平均待償期1.78年;業(yè)績表現(xiàn)方面，指數(shù)近三年年化回報(bào)率4.13%，最大回撤率-1.27%，成長性和穩(wěn)定性較好;信用風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)方面，指數(shù)成分券按市值權(quán)重計(jì)算，中債市場隱含評(píng)級(jí)AA+占20.57%，AAA-和AAA合計(jì)占比近80%;主體評(píng)級(jí)均為AAA，信用風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較低。

交行金融市場部人士對(duì)記者表示，在此次指數(shù)的建設(shè)上，ESG方面工作和標(biāo)準(zhǔn)都按照中債ESG標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，與國際主流評(píng)價(jià)體系一致，兼顧中國債券市場特點(diǎn)。數(shù)據(jù)來源于企業(yè)公開披露的社會(huì)責(zé)任報(bào)告、定期報(bào)告、碳排放信息等近15類數(shù)據(jù)源，包括對(duì)近百萬條國家行政部門處罰信息、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)信息、輿情新聞等公開信息科學(xué)篩選;指數(shù)成分券發(fā)行人的中債ESG平均得分為6.82分，比全市場信用債發(fā)行人的中債ESG評(píng)分高出1.75分，有助于引導(dǎo)發(fā)行人踐行新發(fā)展理念。

目前，投資機(jī)構(gòu)越發(fā)關(guān)注ESG投資，未來境內(nèi)外投資機(jī)構(gòu)也有望跟蹤和配置該指數(shù)，市場化的基金產(chǎn)品、理財(cái)產(chǎn)品和結(jié)構(gòu)性存款或?qū)⑵渥鳛楦櫂?biāo)的或業(yè)績比較基準(zhǔn)。

金融加速支持長三角高質(zhì)量發(fā)展

下一步，金融加速支持長三角高質(zhì)量發(fā)展成為各大機(jī)構(gòu)的重點(diǎn)。此次，21家金融機(jī)構(gòu)入伙“長三角一體化示范區(qū)金融同城化服務(wù)創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)盟”。

交行黨委書記、董事長任德奇表示，金融業(yè)更好服務(wù)長三角一體化高質(zhì)量發(fā)展要更加注重服務(wù)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，特別是核心技術(shù)領(lǐng)域;要更加注重服務(wù)綠色發(fā)展，加快產(chǎn)品服務(wù)模式創(chuàng)新;通過數(shù)字化轉(zhuǎn)型提升金融服務(wù)的普惠性，加大對(duì)小微企業(yè)、鄉(xiāng)村振興、民生改善等重要領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)的服務(wù)力度，推動(dòng)共同富裕。

屠光紹認(rèn)為，未來直接融資規(guī)模的提升將有助于加速長三角企業(yè)的發(fā)展。例如，目前長三角科技類上市公司在全國科技類上市公司中的占比在30%以上;以中證指數(shù)公司先進(jìn)制造業(yè)100為樣本，長三角先進(jìn)制造業(yè)的上市公司也占了相當(dāng)大的比重;科創(chuàng)板上市公司無論是數(shù)量還是市值，長三角企業(yè)都占了近一半。

就未來金融如何聚力，屠光紹提了幾大建議。首先是要健全長三角統(tǒng)一信用平臺(tái)，促進(jìn)區(qū)域金融要素的流動(dòng)，目前信用平臺(tái)正在搭建;其次，加快相關(guān)產(chǎn)品的互證互認(rèn)，擴(kuò)大金融服務(wù);再次，完善長三角金融監(jiān)管體系，有效防范金融風(fēng)險(xiǎn);此外，強(qiáng)化制度建設(shè)，形成相關(guān)金融服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是當(dāng)綠色金融、科創(chuàng)金融、數(shù)字金融等在全國尚無統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，長三角地區(qū)可率先探索建立標(biāo)準(zhǔn)，在全國起到引領(lǐng)作用。