不到一周時(shí)間，華安證券(600909.SH)的期貨和資管業(yè)務(wù)相繼收到監(jiān)管罰單。

11月11日，華安證券披露，公司因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)，被安徽證監(jiān)局采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。稍早之前的11月4日，華安證券全資子公司華安期貨因前財(cái)務(wù)總監(jiān)存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為，收到安徽證監(jiān)局開出的警示函。

記者注意到，近期已有多家券商因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)被罰，而被查出違規(guī)的資管和期貨業(yè)務(wù)正是華安證券近年來(lái)重點(diǎn)發(fā)力的兩大業(yè)務(wù)板塊。

數(shù)據(jù)顯示，2020年末，華安證券資管業(yè)務(wù)凈收入排名由2015年末的56位快速上升至第20位。

今年上半年，華安證券的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.93億元、2.42億元，利潤(rùn)總額4598.26萬(wàn)元、2.32億元，兩大業(yè)務(wù)板塊合計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.35億元、利潤(rùn)總額2.78億元，占公司當(dāng)期營(yíng)收和利潤(rùn)總額的比例分別為29%、34.67%。

月內(nèi)三家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被罰

11月11日晚間，華安證券披露公司收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書。公告顯示，去年11月23日至27日期間，證監(jiān)會(huì)對(duì)華安證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)華安證券的資管業(yè)務(wù)存在三大問題。

其中就包括不同資產(chǎn)管理計(jì)劃賬戶間存在違規(guī)交易，債券投資風(fēng)險(xiǎn)管控不完善，部分產(chǎn)品集中持有單一債券且杠桿率較高、部分債券信用評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)不明確、未及時(shí)調(diào)整不符合內(nèi)部準(zhǔn)入規(guī)定的交易對(duì)手方名單，未針對(duì)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)人員和相關(guān)管理人員建立收入遞延支付機(jī)制等方面。

基于此，安徽監(jiān)管局決定對(duì)華安證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并指出華安證券應(yīng)當(dāng)采取有效措施，完善內(nèi)部管理，切實(shí)提升合規(guī)風(fēng)控管理水平。同時(shí)，安徽證監(jiān)局對(duì)相關(guān)責(zé)任人員采取監(jiān)管談話措施。

記者注意到，除了華安證券之外，多家頭部券商近期也因資管業(yè)務(wù)存在違規(guī)行為收到監(jiān)管罰單。

今年2月10日，中信證券收到深圳證監(jiān)局的監(jiān)管函，指出中信證券對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的管控存在薄弱環(huán)節(jié)，內(nèi)部控制不完善，深圳證監(jiān)局責(zé)令公司改正，并對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)深入整改。

而在本月，中金公司和方正證券下屬的北京證券資產(chǎn)管理分公司分別收到北京證監(jiān)局開出的警示函，均與資管業(yè)務(wù)相關(guān)。

其中，方正證券的資管分公司存在變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所未申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券期貨業(yè)務(wù)許可證等問題，上述行為存在違規(guī)。中金公司則存在使用成本法對(duì)私募資管計(jì)劃中部分資產(chǎn)進(jìn)行估值，以及存在對(duì)具有相同特征的同一投資品種采用的估值技術(shù)不一致的情況，構(gòu)成違規(guī)。

值得關(guān)注的是，這已經(jīng)是華安證券在一周時(shí)間內(nèi)收到兩張監(jiān)管罰單。除了上述資管業(yè)務(wù)之外，公司期貨業(yè)務(wù)也被查出存在內(nèi)控隱患。

11月4日華安證券披露，公司全資子公司華安期貨收到安徽證監(jiān)局開出的警示函。安徽證監(jiān)局根據(jù)投訴舉報(bào)線索核查發(fā)現(xiàn)，2015年4月-12月期間，華安期貨財(cái)務(wù)總監(jiān)汪軍存在利用職務(wù)便利違規(guī)參與證券投資咨詢活動(dòng)的行為。

上述情況反映華安期貨在高管任職管理、財(cái)務(wù)管理和制衡機(jī)制方面不健全，內(nèi)部控制存在一定隱患。安徽證監(jiān)局決定對(duì)華安期貨采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

近兩年資管及期貨業(yè)務(wù)高速發(fā)展

相繼被查出存在違規(guī)的的資管和期貨業(yè)務(wù)，都是華安證券近兩年重點(diǎn)發(fā)力的業(yè)務(wù)板塊。

根據(jù)華安證券年報(bào)，2020年華安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入33.57億元，同比增長(zhǎng)3.87%;凈利潤(rùn)12.68億元，同比增長(zhǎng)14.39%。其中，公司資管業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金凈收入3.11億元，同比增長(zhǎng)174.91%;主動(dòng)管理產(chǎn)品規(guī)模644.81億元，同比增長(zhǎng)98.81%。

據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)統(tǒng)計(jì)，2020年末，華安證券資管業(yè)務(wù)凈收入和受托資金規(guī)模排名分別在第20位、第33位，同比上升16位、9位。而2015年末，華安證券資管業(yè)務(wù)凈收入排名還在第56位。

值得一提的是，為了更好把握資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展機(jī)遇，去年8月份華安證券還計(jì)劃專門設(shè)立資管子公司，以承接總部的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

由于2021年是資管新規(guī)過渡期的最后一年，華安證券繼續(xù)深化主動(dòng)管理轉(zhuǎn)型，不斷豐富資管業(yè)務(wù)體系。今年上半年，華安證券實(shí)現(xiàn)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)及傭金收入2.19億元，同比增長(zhǎng)24.17%，主動(dòng)管理規(guī)模超650億元。

而在期貨業(yè)務(wù)方面，2020年華安期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.02億元，同比增長(zhǎng)66.09%，凈利潤(rùn)4612萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)58.71%，凈資產(chǎn)收益率超過10%。

去年年末，華安證券向華安期貨增資6000萬(wàn)元，使得華安期貨的注冊(cè)資本增至3.3億元。今年上半年，華安期貨實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.93億元，同比增長(zhǎng)48.88%，凈利潤(rùn)3448.42萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)215.39%。

記者進(jìn)一步梳理發(fā)現(xiàn)，今年上半年，華安證券的期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.93億元、2.42億元，利潤(rùn)總額4598.27萬(wàn)元、2.32億元，兩大業(yè)務(wù)板塊合計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)收4.35億元、利潤(rùn)總額2.78億元，占公司當(dāng)期營(yíng)收和利潤(rùn)總額的比例分別為29%、34.67%。

不過，由于利息凈收入以及投資端收益下滑，使得今年年內(nèi)華安證券整體業(yè)績(jī)表現(xiàn)不及同行。

前三季度，華安證券實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入22.62億元，同比減少11.17%;凈利潤(rùn)9.68億元，同比減少3.4%。其中，報(bào)告期內(nèi)公司利息凈收入4.17億元，投資收益4.55億元，同比減少約20%、51%。