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北交所網(wǎng)站7日披露2023年1月對會員及其他交易參與人采取口頭警示、監(jiān)管關(guān)注、約見談話、要求提交書面承諾監(jiān)管措施的情況公示。

來源：北交所網(wǎng)站

東吳證券、東北證券、申萬宏源證券違規(guī)事由均為信息披露違規(guī)，涉及對象為保薦代表人，其中東吳證券、東北證券被口頭警示，申萬宏源證券則被約見談話。

東亞前海、國信證券分別被要求提交書面承諾及口頭警告，違規(guī)事由為承銷違規(guī)，涉及對象均為主承銷商。

另外，東莞證券因交易違規(guī)被要求提交書面承諾，涉及對象為主承銷商。(中新經(jīng)緯APP)