20日，交易商協(xié)會網(wǎng)站公布六則自律處分信息，興業(yè)銀行、江蘇銀行、平安銀行、廣州農(nóng)商行、交通銀行、招商銀行被點名。

來源：交易商協(xié)會網(wǎng)站

興業(yè)銀行

(資料圖片)

2022年第27次自律處分會議審議決定顯示，興業(yè)銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序。二是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

自律處分會議還考量了興業(yè)銀行曾于2020年5月因承銷環(huán)節(jié)違規(guī)受到自律處分的情況。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對興業(yè)銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

江蘇銀行

2022年第27次自律處分會議審議決定顯示，江蘇銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是個別債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序。三是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對江蘇銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

平安銀行

2023年第1次自律處分會議審議決定顯示，平安銀行作為相關(guān)債務(wù)融資工具聯(lián)席主承銷商，未按發(fā)行文件約定，取利率區(qū)間上限開展余額包銷，相關(guān)行為擠占了其他市場投資人的份額，損害了其他投資人權(quán)益，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，對平安銀行予以通報批評；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

廣州農(nóng)商行

2023年第1次自律處分會議審議決定顯示，廣州農(nóng)商行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。二是簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，對廣州農(nóng)商行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

交通銀行

2023年第1次自律處分會議審議決定顯示，交通銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率，對市場正常秩序造成了一定不良影響。二是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

自律處分會議充分考量了交通銀行針對上述違規(guī)事項的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，對交通銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。

招商銀行

2023年第1次自律處分會議審議決定顯示，招商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商及簿記管理人，在承銷發(fā)行工作開展中，存在以下違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是多期債務(wù)融資工具未按照發(fā)行文件約定開展余額包銷，個別債務(wù)融資工具擠占了其他投資人的正常投標(biāo)，違背了公平公正原則，并影響了發(fā)行利率。二是低價包銷多期債務(wù)融資工具，影響了市場正常秩序。三是債務(wù)融資工具承銷協(xié)議的簽訂不規(guī)范。四是多期債務(wù)融資工具的簿記建檔利率區(qū)間未在充分詢價基礎(chǔ)上形成，發(fā)行工作程序執(zhí)行不到位、工作開展不規(guī)范。

自律處分會議充分考量了招商銀行針對上述違規(guī)事項的積極整改情況。根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議初審、復(fù)審，對招商銀行予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進行全面深入的整改。(中新經(jīng)緯APP)