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環(huán)球消息！國(guó)海證券兩前投顧借用他人賬戶違規(guī)炒股，合計(jì)被罰沒逾20萬
(馬靜)近日，深圳證監(jiān)局披露兩則行政處罰決定書：國(guó)海證券兩位前投顧違法買賣股票，其中，黎某毅控制使用親屬的三個(gè)賬戶交易，總成交金額合計(jì)1832.46萬元，盈利10.08萬元；雷某清則是控制使用同學(xué)的賬戶，總成交金額231.97萬元，盈利0.70萬元，最終，兩人均被罰一沒一。
據(jù)行政處罰書披露的細(xì)節(jié)，因關(guān)系人的證券賬號(hào)組委托下單使用的手機(jī)號(hào)碼以及交易終端高度重合，或賬戶下單IP地址歸屬地與自身消費(fèi)記錄的IP地址歸屬地相同等特征，暴露了兩位被罰的投顧控制使用他人賬戶操作。
兩位國(guó)海證券前投顧違規(guī)買賣股票，被罰一沒一
【資料圖】
根據(jù)行政處罰決定書，黎某毅和雷某清在離職前均為國(guó)海證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部的投顧。其中黎某毅出生于1978年9月，2010年5月17日入職國(guó)海證券深南大道營(yíng)業(yè)部；雷某清則是1993年2月出生，于2019年11月11日入職國(guó)海證券深南大道營(yíng)業(yè)部。兩人均于2022年3月31日離職。根據(jù)中證協(xié)信息，黎某毅證券從業(yè)年限有18年，目前在國(guó)融證券任職投顧；雷某清則查無數(shù)據(jù)。
行政處罰書提到，黎某毅控制使用父母和配偶的證券賬戶，其中父母的兩個(gè)賬戶均在國(guó)海證券深南大道營(yíng)業(yè)部開戶，妻子則在財(cái)信證券深圳寶安南路證券營(yíng)業(yè)部開戶。在涉案期間，黎某毅控制使用其父親黎某曉證券賬戶交易股票，成交金額1321.15萬元，累計(jì)獲利12.40萬元；控制使用其母親張某苔證券賬戶交易股票，成交金額443.96萬元，累計(jì)虧損2.16萬元；控制使用妻子夏某琪證券賬戶交易股票，成交金額67.35萬元，累計(jì)虧損0.17萬元。上述賬戶組總成交金額合計(jì)1832.46萬元，盈利10.08萬元。
雷某清則是控制使用同學(xué)唐某證券賬戶。唐某證券賬戶開立于國(guó)海證券深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部。2020年7月15日至2022年2月14日期間，雷某清使用唐某證券賬戶交易股票，總成交金額231.97萬元，盈利0.70萬元。
由于黎某毅和雷某清的行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規(guī)定。最終，深圳證監(jiān)局沒收黎某毅違法所得10.08萬元，并處以10萬元罰款。沒收雷某清違法所得0.70萬元，并處以7000元罰款。
證券賬戶組資金和控制使用情況透露違規(guī)行為
中新經(jīng)緯注意到，行政處罰決定書從證券賬戶組資金情況、證券賬戶組控制使用情況方面進(jìn)行了披露，可以一窺執(zhí)法細(xì)節(jié)。
黎某毅一案中，2014年9月15日至2021年2月5日，其父親黎某曉證券賬戶共轉(zhuǎn)入資金674438.3元，其中382502.76元由黎某毅銀行賬戶轉(zhuǎn)入。轉(zhuǎn)出資金共801616.35元，其中217900元轉(zhuǎn)至黎某毅銀行賬戶，40000元用于償還黎某毅的借款，另有244697.99元轉(zhuǎn)至張某苔證券賬戶。
2020年1月20日至2021年12月22日，黎某毅母親張某苔證券賬戶共轉(zhuǎn)入612262元，其中226580元由黎某毅銀行賬戶轉(zhuǎn)入，244697.99元由黎某曉證券賬戶轉(zhuǎn)入。轉(zhuǎn)出資金共591115.85元，其中309800元轉(zhuǎn)至黎某毅銀行賬戶。
2015年12月14日至2017年4月27日，黎某毅妻子夏某琪證券賬戶共轉(zhuǎn)入680000元，其中470000元由黎某毅銀行賬戶轉(zhuǎn)入。轉(zhuǎn)出資金共920633.13元，其中891566元轉(zhuǎn)至黎某毅銀行賬戶。
深圳證監(jiān)局還提到，黎某曉、張某苔和夏某琪證券賬戶委托下單使用的手機(jī)號(hào)碼以及交易終端存在高度重合。黎某曉、張某苔證券賬戶在涉案期間頻繁使用黎某毅135*****081的手機(jī)號(hào)碼下單交易，黎某曉證券賬戶與夏某琪證券賬戶存在使用相同硬盤序列號(hào)設(shè)備交易的情況。2020年8月，黎某曉張某苔證券賬戶下單IP地址歸屬地均與黎某毅財(cái)付通消費(fèi)記錄的IP地址歸屬地相同。
此外，黎某毅承認(rèn)涉案期間黎某曉、張某苔、夏某琪證券賬戶的交易由其決策并下單。黎某曉、張某苔、夏某琪提供的情況說明，證實(shí)黎某毅實(shí)際管理上述賬戶。綜合上述情況，監(jiān)管認(rèn)定黎某曉等證券賬戶組由黎某毅控制使用。
在雷某清一案中，監(jiān)管則提到，唐某證券賬戶主要使用同一個(gè)手機(jī)設(shè)備(IMEI碼為8624*******2101)下單交易股票，同時(shí)存在使用雷某清手機(jī)號(hào)碼198*****928下單的記錄。唐某證券賬戶下單IP地址與雷某清財(cái)付通消費(fèi)記錄IP地址歸屬地存在同軌跡情況。此外，雷某清承認(rèn)唐某證券賬戶自開立后由其控制使用。唐某出具的情況說明證實(shí)，唐某證券賬戶由雷某清實(shí)際管理。綜合上述情況，雷某清于2020年7月15日至2022年2月14日期間控制使用唐某證券賬戶。
證券從業(yè)人員違規(guī)炒股得不償失，監(jiān)管態(tài)勢(shì)越來越嚴(yán)
證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票向來是監(jiān)管打擊重點(diǎn)。據(jù)中新經(jīng)緯不完全統(tǒng)計(jì)，今年以來，證監(jiān)系統(tǒng)至少公布了12起相似案例，涉及國(guó)金證券、長(zhǎng)江證券、中郵證券、海通證券、國(guó)盛證券(有兩例)、廣發(fā)證券、華林證券、國(guó)信證券(有兩例)、湘財(cái)證券和華融證券等券商，其中借用他人賬戶是常見手段。
上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰告訴中新經(jīng)緯，證券從業(yè)人員的親屬等可以擁有證券賬戶合法交易，對(duì)親屬買賣股票也不應(yīng)限制過寬，但如果出現(xiàn)從業(yè)人員違規(guī)炒股，監(jiān)管可通過數(shù)據(jù)控制、資金流動(dòng)等方式，查處起來并不難。嚴(yán)厲打擊證券從業(yè)人員借用賬戶炒股，核心在打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等嚴(yán)重的違法行為。
有業(yè)內(nèi)人士也向中新經(jīng)緯提到，證券從業(yè)人員違規(guī)參與買賣股票很容易查到，一般在發(fā)行新股、發(fā)債等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，都會(huì)嚴(yán)格監(jiān)察相關(guān)人員的賬戶交易。在日常交易中，如果出現(xiàn)從業(yè)人員借用賬戶違規(guī)參與證券交易，監(jiān)管系統(tǒng)也很容易查到，尤其是近年，對(duì)此越來越嚴(yán)格。
中新經(jīng)緯還注意到，從證監(jiān)會(huì)已披露的相關(guān)案例來看，證券從業(yè)人員違規(guī)炒股虧多賺少，被立案調(diào)查后，除了罰沒之外，還可能被采取證券市場(chǎng)禁入措施，情節(jié)嚴(yán)重者甚至面臨牢獄之災(zāi)。比如重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)近日公布的案例，財(cái)達(dá)證券前員工郭某綱借用親屬賬戶違法炒股，交易金額破億元，僅獲利72萬元，被證監(jiān)會(huì)罰款并禁業(yè)5年。此外，郭某綱還利用自身職務(wù)便利，獲取未公開信息，自行操作或與他人共同操作親屬賬號(hào)非法獲利2.39萬元，因構(gòu)成利用未公開信息交易罪，被判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金人民幣10萬元。
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