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近日，浙江證監(jiān)局發(fā)布的一則行政處罰決定書顯示，來自上海的一家基金公司的前基金經(jīng)理劉煒利用職務(wù)之便知悉所管理產(chǎn)品的交易情況等未公開信息，并利用自有資金與所管理的產(chǎn)品進(jìn)行趨同交易。 經(jīng)計(jì)算，劉煒利用賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損36.51萬元。

最終，浙江證監(jiān)局決定， 對(duì)劉煒處以30萬元罰款。

趨同交易虧損36.51萬元

罰款30萬元

處罰決定書顯示，劉煒入職后即參與管理了一只滬港深主題基金，直至2022年9月5日被基金公司決定暫停其職務(wù)。2021年2月1日至2022年9月5日，劉煒因職務(wù)便利知悉與基金交易有關(guān)的研究報(bào)告、投資策略、交易標(biāo)的、交易時(shí)間等未公開信息。

來源：浙江證監(jiān)局官網(wǎng)

隨后，劉煒控制他人證券賬戶“唐某卿”進(jìn)行趨同交易。具體來看，“唐某卿”這一國聯(lián)證券賬戶自成立以來直到2022年9月5日，其中的資金實(shí)際為劉煒自有資金。

自賬戶開立后至2022年9月5日，滬市股票方面，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易滬市股票41只，交易成交金額1972.55萬元，與其所管理的基金產(chǎn)品趨同交易股票23只，趨同交易成交金額1172.67萬元，賬戶趨同交易虧損22.33萬元。深市股票方面，“唐某卿”國聯(lián)證券賬戶共交易深市股票24只，交易成交金額1318.72萬元，與其所管理的基金趨同交易股票13只，趨同交易成交金額587.57萬元，賬戶趨同交易虧損14.18萬元。

經(jīng)計(jì)算，劉煒利用“唐某卿”賬戶趨同交易合計(jì)成交金額1760.24萬元，趨同交易合計(jì)虧損36.51萬元。

對(duì)此，劉煒在其申辯材料中提出：第一，無違規(guī)操作的故意。由于未對(duì)境內(nèi)法律法規(guī)進(jìn)行詳細(xì)及全面了解，造成本次違法行為。第二，未獲取任何非法利益。趨同交易與基金的交易系同一時(shí)間發(fā)生，不存在個(gè)人賬戶在基金賬戶買入股票拉高價(jià)格后獲益的情況。第三，未造成投資人經(jīng)濟(jì)損失。第四，糾錯(cuò)態(tài)度良好，積極配合調(diào)查、提供資料等。第五，不存在其他違法行為。第六，已采取糾正措施。包括出具承諾函、已完結(jié)所有個(gè)人相關(guān)的交易、辭去基金經(jīng)理職務(wù)等。

而浙江證監(jiān)局認(rèn)為，第一，劉煒作為基金從業(yè)人員，理應(yīng)學(xué)習(xí)并遵守基金法律法規(guī)，不了解法律法規(guī)等不能成為其免責(zé)理由。第二，非法利益獲取情況、投資人經(jīng)濟(jì)損失情況、糾錯(cuò)態(tài)度、不存在其他違法行為、已采取的糾正行為等，我局在作出行政處罰及量罰時(shí)已充分考慮。綜上，對(duì)劉煒的陳述、申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百二十三條第一款的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定： 對(duì)劉煒處以30萬元罰款。

監(jiān)管加大懲處力度

根據(jù)我國法律法規(guī)，金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，違反規(guī)定從事相關(guān)的證券交易，泄露未公開信息或者明示暗示他人從事相關(guān)交易，是一種嚴(yán)重的違法犯罪行為（俗稱“老鼠倉”）。

最近幾年，隨著法律法規(guī)不斷完善、監(jiān)控系統(tǒng)全面升級(jí)、執(zhí)法力度不斷加大，金融資管機(jī)構(gòu)一批長期隱蔽的“老鼠倉”交易陸續(xù)曝光，相關(guān)從業(yè)人員受到法律嚴(yán)懲，案件多發(fā)態(tài)勢(shì)得到有效遏制。

值得一提的是，7月9日，《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》正式對(duì)外發(fā)布，這是我國私募投資基金行業(yè)首部行政法規(guī)。該條例中提到，需明確證監(jiān)會(huì)監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施等，對(duì)規(guī)避登記備案義務(wù)、挪用侵占基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)施“老鼠倉”、利益輸送等行為加以規(guī)范，加大懲處力度，為私募基金行業(yè)發(fā)展?fàn)I造規(guī)范有序的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

今年以來，多例“老鼠倉”交易被查處。比如，今年2月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了多份紀(jì)律處分決定書，對(duì)上海天猊投資、上海世祖資產(chǎn)、中金前海股權(quán)投資及相關(guān)人員的多項(xiàng)違規(guī)行為作出紀(jì)律處分。其中，上海天猊投資法定代表人因利用職務(wù)進(jìn)行“老鼠倉”操作，趨同交易近5億元，違規(guī)性質(zhì)惡劣，被“拉黑”3年。