操縱證券市場“慣犯”任良成被證監(jiān)會終身市場禁入。

近日，證監(jiān)會發(fā)布行政處罰決定書，任良成由于在12個月內(nèi)通過控制201個賬戶，先后操縱16只股票的交易價格和交易量，最終被證監(jiān)會沒一罰三，合計遭罰沒2.97億元。

(資料圖)

值得關(guān)注的是，任良成可謂是A股市場的初代股民。在申辯中，任良成自稱于1991年開始投身證券市場，投資股票30余年，大宗交易股票近10年，每年交易2000億元至5000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上。

不過，隨著任良成第四次因操縱市場領(lǐng)到罰單，證監(jiān)會也對其下發(fā)了決定對其采取終身證券市場禁入措施的市場禁入決定書。

控制201個賬戶先后操縱16只股票，倒虧2200余萬

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，任良成在2015年4月至2015年12月的9個月時間內(nèi)，先后控制使用陳某華、陳某(甲)等31人名下的51個賬戶(下稱“第一組賬戶”)。

同時，在2016年8月至2017年10月的3個月時間內(nèi)，任良成又先后控制使用蔡某農(nóng)、陳某華等98人(包括2家法人)名下的150個賬戶(下稱“第二組賬戶”)。

證監(jiān)會指出，2015年4月13日至2017年10月24日期間，任良成先后操縱16只股票的交易價格和交易量。其中，控制第一組賬戶操縱了酒鋼宏興（600307）、貴人鳥（603555）、美錦能源（000723）、太化股份、漳州發(fā)展（000753）、國脈科技（002093）、廣宇發(fā)展（000537）、曙光股份（600303）、錢江生化（600796）、廣宇集團（002133）、全柴動力（600218）、天寶股份等12只股票的交易價格和交易量。

期間，任良成控制第二組賬戶操縱了遠(yuǎn)興能源（000683）、隆華節(jié)能（300263）、冠農(nóng)股份（600251）、維維股份（600300）等4只股票交易價格和交易量。

證監(jiān)會行政處罰決定書顯示，任良成操縱的16只股票，有8只股票實現(xiàn)盈利，其余8只則出現(xiàn)虧損。

具體而言，任良成控制涉案賬戶操縱酒鋼宏興、漳州發(fā)展、廣宇發(fā)展、曙光股份、全柴動力、天寶股份、遠(yuǎn)興能源、維維股份等8只股票，均實現(xiàn)了盈利，合計盈利2.76億元。

不過，期間任良成控制涉案賬戶操縱的貴人鳥、美錦能源、太化股份、國脈科技、錢江生化、廣宇集團、隆華節(jié)能、冠農(nóng)股份等8只股票，均出現(xiàn)不同程度虧損，合計虧損額為2.99億元。

測算顯示，任良成通過操縱16只股票，最終反倒虧損了2285.91萬元。

操縱“酒鋼宏興”盈利逾2億元

值得關(guān)注的是，任良成在操縱中，合計在8只股票上盈利了2.76億元，其中在“酒鋼宏興”上便盈利了2.02億元。

證監(jiān)會指出，2015年4月13日至2015年5月14日，任良成控制第一組賬戶，集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣“酒鋼宏興”，操縱“酒鋼宏興”交易價格和交易量。期間競價買入成交7.41億股，競價買入成交金額41.72億元，大宗交易買入成交7.39億股，大宗交易買入成交金額38.63億元；競價賣出成交14.80億股，競價賣出成交金額82.51億元。第一組賬戶期初無持股，期末將持有的“酒鋼宏興”全部賣出。

“2015年4月13日至2015年5月14日期間，酒鋼宏興共有23個交易日，第一組賬戶在23個交易日均發(fā)生交易。第一組賬戶在21個交易日有買入交易(含大宗交易)，日均買入成交股數(shù)7049.83萬股，日均買入成交金額3.83億元，有18個交易日的競價買入成交量市場排名第一。”證監(jiān)會進一步指出。

同時，證監(jiān)會稱，第一組賬戶在22個交易日有賣出交易，日均賣出成交股數(shù)6729.38萬股，日均賣出成交金額3.75億元，有18個交易日的競價賣出成交量市場排名第一。第一組賬戶當(dāng)日競價成交量占市場競價成交量的比例(下稱“競價成交占比”)超過20%的有9個交易日，其中2015年4月16日競價成交占比達到最高的29.99%。

證監(jiān)會表示，上述期間，第一組賬戶多次實施盤中拉抬行為，以“時段股價漲幅2%以上且時段買成交占比20%以上”為篩選條件，第一組賬戶在42個時段有盤中拉抬股價行為。

辯稱涉案行為不構(gòu)成操縱證券市場

證監(jiān)會認(rèn)為，任良成的上述行為，構(gòu)成操縱證券市場的行為。不過，任良成及其代理人在申辯中，提出了3項意見請求減輕行政處罰。

任良成及其代理人提出，涉案行為不構(gòu)成操縱證券市場。首先，任良成對酒鋼宏興、貴人鳥、美錦能源、太化股份、遠(yuǎn)興能源、維維股份等6只股票的大宗交易系正常交易。其次，任良成大宗交易買入貴人鳥、美錦能源、太化股份后，于次一交易日賣出時，因遇到他人猛烈“出貨”，為順利賣出，被迫買入部分股票以攤平成本，相關(guān)行為并非操縱證券市場。

同時，任良成及其代理人還提出，本案違法所得認(rèn)定錯誤。大宗交易酒鋼宏興、遠(yuǎn)興能源、維維股份的獲利，系源自于大宗交易折扣，不屬于違法所得。同時，本案行政處罰過于嚴(yán)苛。

“任良成自1991年開始投身證券市場，投資股票30余年，大宗交易股票近10年，每年交易2000億元至5000億元，年繳納印花稅和傭金2億元以上。投資設(shè)立股票博物館，為宣傳股票文化作出重大貢獻。目前，任良成因涉及操縱證券市場刑事犯罪，被一審法院判處刑罰，已受嚴(yán)懲，不宜再給予嚴(yán)厲的行政處罰?！比瘟汲杉捌浯砣朔Q。

不過，證監(jiān)會復(fù)核后認(rèn)為，任良成及其代理人的申辯理由不能成立：首先，據(jù)現(xiàn)有證據(jù)，足以認(rèn)定任良成涉案行為構(gòu)成操縱證券市場；其次，本案違法所得金額認(rèn)定準(zhǔn)確；再次，本案對任良成的量罰適當(dāng)。

“根據(jù)前述復(fù)核意見，剔除涉及刑事案件中的酒鋼宏興后，任良成操縱漳州發(fā)展等7只股票合計盈利7413.94萬元，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，我會決定沒收任良成違法所得7413.94萬元，并處以2.22億元的罰款?！弊C監(jiān)會表示。

被證監(jiān)會采取終身證券市場禁入措施

除了行政處罰決定書，證監(jiān)會還對任良成發(fā)布了市場禁入決定書，決定對其采取終身證券市場禁入措施。

證監(jiān)會表示，當(dāng)事人任良成操縱股票行為持續(xù)時間長、操縱股票多、涉案金額大，已嚴(yán)重擾亂證券市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響。任良成已被證監(jiān)會行政處罰3次，目前又因涉嫌操縱證券市場犯罪被提起公訴，法院一審刑事判決已認(rèn)定其構(gòu)成操縱證券市場罪。

“任良成屬于典型的不知悔改、頂風(fēng)作案情形，行為特別惡劣，應(yīng)當(dāng)依法予以嚴(yán)懲?！弊C監(jiān)會措辭嚴(yán)厲地指出。

證監(jiān)會表示，決定對任良成采取終身證券市場禁入措施。自宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

證監(jiān)會官網(wǎng)資料顯示，任良成此前操縱市場的案件，還被錄入了證監(jiān)會2016年、2018年的證監(jiān)稽查20大典型違法案例。

證監(jiān)會在2016年證監(jiān)稽查20大典型違法案例中，便通報了任良成操縱多只股票案，稱任良成以上海任行投資管理有限公司（為任良成設(shè)立的一人有限責(zé)任公司）為平臺，專營股票大宗交易業(yè)務(wù)。2011年以來，任良成數(shù)次通過大宗交易接盤股票后，在二級市場上操縱股價并賣出獲利，已被證監(jiān)會多次查處。2016年11月，證監(jiān)會依法沒收任良成上述違法行為所得9999余萬元，并處以兩倍罰款，罰沒金額合計近3億元。

證監(jiān)會在2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例中，再次通報了任良成操縱市場案，稱2015年12月至2016年4月，任良成、任良斌控制、使用上海任行投資管理有限公司及其控制的其他公司員工和融資方名義開立的11個證券賬戶，在大宗交易平臺接盤股票后，通過操縱手法抬高“南威軟件”等6只股票價格，隨后以高價賣出前期買入的股票，獲利753萬元。

“2018年9月，證監(jiān)會依法對任良成、任良斌作出行政處罰。這是任良成第三次因操縱市場領(lǐng)到罰單，前兩次已被罰沒3.4億元。本案的查處表明，對于屢罰屢犯、恣意擾亂市場秩序者，監(jiān)管部門將緊盯不放，嚴(yán)肅查處。”證監(jiān)會在2018年證監(jiān)稽查20起典型違法案例通報中表示。