監(jiān)管再度出手！

近期，中證協(xié)對(duì)證券公司的廉潔從業(yè)情況開(kāi)展調(diào)研。根據(jù)券商中國(guó)記者從券商人士處獲悉的調(diào)研問(wèn)卷，中證協(xié)摸底調(diào)研券商圍繞廉潔從業(yè)管理的組織架構(gòu)、機(jī)制建設(shè)，以及過(guò)去三年的員工被內(nèi)部追責(zé)的情況。

此外，中證協(xié)還調(diào)研了解證券公司對(duì)行業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題、廉潔從業(yè)監(jiān)管措施的觀點(diǎn)和建議。

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為進(jìn)一步提升證券從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理效能，今年一季度深證協(xié)廉潔從業(yè)委員會(huì)的相關(guān)課題組曾對(duì)證券行業(yè)廉潔從業(yè)管理質(zhì)效進(jìn)行探討。其中建議暢通監(jiān)管部門(mén)與券商之間、同業(yè)之間的員工誠(chéng)信信息共享渠道，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動(dòng)；推動(dòng)券商嚴(yán)格將從業(yè)人員是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息記錄在誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，以推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)。

中證協(xié)發(fā)卷調(diào)研廉潔從業(yè)

具體來(lái)看，中證協(xié)此次向券商下發(fā)的《證券公司廉潔從業(yè)情況調(diào)研問(wèn)卷》共有25問(wèn)，摸底調(diào)研證券公司是否將廉潔從業(yè)管理目標(biāo)和總體要求等納入公司章程；領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制；分管領(lǐng)導(dǎo)；牽頭組織部門(mén)及相應(yīng)的員工人數(shù)；合規(guī)管理部門(mén)與紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)在廉潔從業(yè)管理方面的具體分工方式。

在處罰問(wèn)責(zé)方面，中證協(xié)倒查三年，追溯至2021年，要求證券公司披露因違反證監(jiān)會(huì)及中證協(xié)相關(guān)規(guī)定而被內(nèi)部追責(zé)的員工人數(shù)；調(diào)研了解證券公司對(duì)違反廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定的員工，分別進(jìn)行不同程度處分的情況及相應(yīng)人數(shù)。

有關(guān)對(duì)離職人員的管理也在此次調(diào)研問(wèn)卷當(dāng)中有所呈現(xiàn)。據(jù)悉，中證協(xié)了解證券公司是否有專(zhuān)門(mén)數(shù)據(jù)庫(kù)或檔案庫(kù)，用以記錄在職、已離職人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

在機(jī)制建設(shè)方面，中證協(xié)調(diào)研了解廉潔從業(yè)管理制度名稱(chēng)、人事體系中的廉潔從業(yè)指標(biāo)占比情況、2021年至今公司組織開(kāi)展的廉潔從業(yè)內(nèi)部專(zhuān)項(xiàng)檢查次數(shù)。

券商中國(guó)記者還注意到，中證協(xié)在問(wèn)卷中也收集了券商對(duì)市場(chǎng)生態(tài)、行業(yè)問(wèn)題、監(jiān)管方向的觀點(diǎn)看法和建議，比如注冊(cè)制下資本市場(chǎng)廉潔文化存在的問(wèn)題和特征；監(jiān)管部門(mén)、自律組織和市場(chǎng)機(jī)構(gòu)在廉潔從業(yè)管理方面存在的短板和建議；公司開(kāi)展廉潔從業(yè)管理工作中的難點(diǎn)以及經(jīng)驗(yàn)分享。

五大因素剖析廉潔從業(yè)違規(guī)行為

近年來(lái)，廉潔從業(yè)監(jiān)管趨勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)。根據(jù)監(jiān)管披露的多起有關(guān)廉潔從業(yè)罰單顯示，券商被罰的情況主要集中為廉潔從業(yè)內(nèi)部控制不完善；廉潔從業(yè)人事管理不到位。比如廉潔從業(yè)管理制度未覆蓋全部環(huán)節(jié)；在員工離職、晉級(jí)、提拔流程中，未對(duì)其廉潔從業(yè)情況予以考察評(píng)估。

此外，在具體業(yè)務(wù)上，從業(yè)人員也屢屢觸碰廉潔從業(yè)“紅線”問(wèn)題。比如投行人員違規(guī)向他人泄露所獲取的敏感信息謀取不正當(dāng)利益；利用項(xiàng)目輔導(dǎo)上市之機(jī)違規(guī)投資入股；通過(guò)第三方協(xié)議支出等方式謀取不正當(dāng)利益等。

根據(jù)深圳市證券業(yè)協(xié)會(huì)廉潔從業(yè)委員會(huì)今年發(fā)布的《關(guān)于當(dāng)前證券行業(yè)廉潔從業(yè)現(xiàn)狀及改進(jìn)建議的報(bào)告》課題，可以看到廉潔從業(yè)違規(guī)行為頻發(fā)的原因主要有五個(gè)方面：

1、證券行業(yè)違規(guī)利益大、誘惑大，過(guò)往違法違規(guī)成本低。

2、行業(yè)激勵(lì)導(dǎo)向偏差，個(gè)別從業(yè)人員績(jī)效觀扭曲。

3、部分證券公司廉潔從業(yè)內(nèi)部控制相關(guān)制度和體系不完善。

4、證券公司內(nèi)部監(jiān)督執(zhí)紀(jì)方式有限，缺乏調(diào)查取證的有效手段。

5、行業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)不夠完善，執(zhí)行效果不理想。

兩方面加強(qiáng)行政監(jiān)管及自律管理

上述課題建議從“從業(yè)人員、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控方面、行政監(jiān)管以及自律管理”三個(gè)層面三管齊下，形成三位一體的行業(yè)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控體系，完善廉潔從業(yè)規(guī)則體系。

在行政監(jiān)管及自律管理方面，建議一是完善行業(yè)誠(chéng)信管理機(jī)制，暢通監(jiān)管部門(mén)與證券公司之間、證券公司同業(yè)之間的員工誠(chéng)信信息共享渠道，完善誠(chéng)信信息的查詢(xún)程序，限制違反廉潔從業(yè)規(guī)定人員在行業(yè)內(nèi)自由流動(dòng)。同時(shí)，開(kāi)展對(duì)證券公司落實(shí)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》的檢查力度，要求各證券公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格將經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員在經(jīng)營(yíng)、執(zhí)業(yè)活動(dòng)中是否遵紀(jì)守法、誠(chéng)實(shí)守信的信息和對(duì)評(píng)價(jià)其誠(chéng)信狀況有影響的其他信息客觀準(zhǔn)確地記錄在誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)，積極推進(jìn)行業(yè)誠(chéng)信管理體系建設(shè)。

建議二是加強(qiáng)行業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的指導(dǎo)，建議監(jiān)管機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控工作的指導(dǎo)，督導(dǎo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提升廉潔自律管理質(zhì)量。推動(dòng)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)配齊配強(qiáng)相關(guān)部門(mén)工作人員，將從業(yè)人員廉潔從業(yè)情況納入考核指標(biāo)和人事選拔中，強(qiáng)化制度對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)督制約；引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步完善重點(diǎn)業(yè)務(wù)崗位風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和薪酬獎(jiǎng)金遞延發(fā)放機(jī)制，從薪酬中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，避免相關(guān)人員出于利益沖動(dòng)觸發(fā)廉潔風(fēng)險(xiǎn)。暢通信訪舉報(bào)渠道，明確信訪舉報(bào)處理流程以及相關(guān)配套機(jī)制。

在經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)內(nèi)控方面，課題建議培育廉潔從業(yè)文化；不斷完善內(nèi)部控制機(jī)制；抓好廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控，加強(qiáng)重點(diǎn)業(yè)務(wù)的監(jiān)控力度。

在從業(yè)人員方面，建議加強(qiáng)從業(yè)人員學(xué)習(xí)教育，提高廉潔從業(yè)意識(shí)；嚴(yán)格按章辦事，確保制度流程剛性；加強(qiáng)個(gè)人執(zhí)業(yè)規(guī)范，強(qiáng)化監(jiān)督管理。