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推動(dòng)基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī) 證監(jiān)會(huì)今日起公開征求意見


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6月9日,證監(jiān)會(huì)今日就《公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)管理規(guī)定(征求意見稿)》公開征求意見,進(jìn)一步推動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)常規(guī)?!兑?guī)定》主要包括三項(xiàng)內(nèi)容:一是沿用試點(diǎn)期間對(duì)“投資”活動(dòng)的規(guī)范原則,加強(qiáng)對(duì)投資環(huán)節(jié)的監(jiān)管,進(jìn)一步明確對(duì)管理型業(yè)務(wù)的管控,優(yōu)化投資分散度等監(jiān)管要求。二是強(qiáng)化對(duì)“顧問”服務(wù)的監(jiān)管,督促引導(dǎo)行業(yè)堅(jiān)守“顧問”服務(wù)本源,持續(xù)豐富服務(wù)內(nèi)涵,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性和服務(wù)匹配管理,規(guī)范宣傳推介行為,強(qiáng)化信義義務(wù)落實(shí)和利益沖突防范。三是針對(duì)新問題、新情況補(bǔ)齊監(jiān)管短板,促進(jìn)業(yè)務(wù)合規(guī)有序開展。2019年10月,證監(jiān)會(huì)啟動(dòng)基金投資顧問業(yè)務(wù)試點(diǎn)。從試點(diǎn)開展情況看,基金投資顧問業(yè)務(wù)運(yùn)行平穩(wěn),業(yè)務(wù)適配性和發(fā)展前景獲得了市場(chǎng)各方的總體認(rèn)可與支持,試點(diǎn)達(dá)到了預(yù)期目的,已基本具備轉(zhuǎn)常規(guī)條件。

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