鳳凰網(wǎng)財(cái)經(jīng)訊5月31日，央行鄭州分行公布的罰單顯示，河南杞縣農(nóng)商行因違反反洗錢(qián)等多項(xiàng)規(guī)定被予以警告，并罰款61.2萬(wàn)元。

具體違規(guī)行為如下：

1.虛報(bào)金融統(tǒng)計(jì)資料；

(資料圖)

2.超過(guò)期限或未向中國(guó)人民銀行報(bào)送賬戶開(kāi)立、變更、撤銷(xiāo)資料；

3.未按規(guī)定開(kāi)展客戶身份初次識(shí)別；

4.未按規(guī)定識(shí)別代理人身份；

5.提供個(gè)人不良信息，未事先告知信息主體本人；

6.未按規(guī)定填寫(xiě)《假幣收繳憑證》；

7.未建立以分級(jí)授權(quán)為核心的消費(fèi)者金融信息使用管理制度；

8.未按照要求使用格式條款。

時(shí)任河南杞縣農(nóng)商行財(cái)務(wù)總監(jiān)程景林對(duì)河南杞縣農(nóng)商行未按規(guī)定開(kāi)展客戶身份初次識(shí)別負(fù)有責(zé)任，被罰款1.1萬(wàn)元。

時(shí)任河南杞縣農(nóng)商行運(yùn)營(yíng)服務(wù)部經(jīng)理張玉潔對(duì)河南杞縣農(nóng)商行未按規(guī)定識(shí)別代理人身份負(fù)有責(zé)任，被罰款1.3萬(wàn)元。

上述反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定出處：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》

第九條 金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識(shí)別制度。