3月20日下午，好買財富(834418. NQ)發(fā)布公告稱，旗下上海好買基金銷售有限公司重慶分公司（下稱“好買基金”）收到來自中國證券監(jiān)督管理委員會重慶監(jiān)管局的行政監(jiān)管措施決定書。收到日期為2023年3月16日，生效日期為2023年3月10日。

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具體來看，好買基金涉嫌的違法違規(guī)事實為：

第一、分公司2021年5月至2021年8月期間取得基金從業(yè)資格的員工不足5人，且未在5個工作日內(nèi)向重慶監(jiān)管局報告，也未在30個工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。

第二、分公司對私募基金產(chǎn)品所使用的評級規(guī)則中未包含私募基金產(chǎn)品投資集中度因素。

第三、分公司未通過專門的技術系統(tǒng)對員工使用微信開展基金營銷宣傳活動進行統(tǒng)一管理，實施留痕和監(jiān)控。

證監(jiān)會指出，上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(證監(jiān)會令第175號)第三十七條、四十七條和《關于實施的規(guī)定》(證監(jiān)會公告(2020)58號)第十六條第十七條的規(guī)定。

根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》第五十三條的規(guī)定，重慶監(jiān)管局決定對分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

好買財富在公告中聲稱，本次行政監(jiān)管措施主要由于公司內(nèi)部控制執(zhí)行不到位，公司已完成了相關整改工作，不會對公司經(jīng)營、財務方面產(chǎn)生重大不利影響。不存在因本次處罰/處理而被終止掛牌的風險。不存在被調(diào)整至基礎層的風險。

另外，公司表示，公司及控股股東、實際控制人高度重視重慶監(jiān)管局出具的警示函，公司充分認識到完善公司內(nèi)部控制的重要性，并已完成了相關整改工作。后續(xù)公司將加強相關領域的法律、法規(guī)學習，對旗下公司加強合規(guī)管理，持續(xù)完善公司治理機制，嚴格按照相關規(guī)定進行公司治理及規(guī)范運作，杜絕類似問題再次發(fā)生。

這已經(jīng)不是好買基金第一次被罰。2019年初，好買基金收到上海證監(jiān)局的行政監(jiān)管措施文件，因公司以投教活動為名，向權益類基金新客戶提供滿減券，該舉動涉違規(guī)銷售，故證監(jiān)會責令其予以改正并提交書面報告。

值得一提的是，好買財富旗下另一家子公司在去年亦被監(jiān)管警示。涉事的全資子公司是上海新方程私募基金管理有限公司（下稱“上海新方程”），以及公司董事、共同控制人之一樂嘉慶因涉嫌違法違規(guī)，被上海證監(jiān)局出具警示函。

據(jù)了解，上海新方程在開展私募基金業(yè)務活動中，存在以下事實：一是個別員工未取得基金從業(yè)資格；二是未充分了解所管理的個別產(chǎn)品底層投資贖回限制及匯率變化情況，反映公司未能充分履行管理人應盡的謹慎勤勉義務；三是個別產(chǎn)品未按基金合同約定向投資者披露定期報告。

早在2016年2月，好買財富發(fā)布公告稱，上海新方程以及公司高管SUOJIJUN因非法聘用、非法就業(yè)問題，于2016年2月26日受到上海市公安局浦東分局的行政處罰。

上海新方程成立于2010年2月，注冊資本為1000萬，管理規(guī)模100億元以上，系好買財富全資子公司，是面向二級市場的證券基金。除了上海新方程，好買財富也曾在其他問題上踩雷。

2017年12月，好買財富發(fā)布公告稱，公司于12月7日收到全國股轉公司對公司及相關責任主體，采取自律監(jiān)管措施的決定，因信息披露違規(guī)，公司及時任董事長楊文斌、董事會秘書仇文謹被采取要求提交書面承諾的自律監(jiān)管措施。

此事跟公司在2015年6月相關業(yè)務違規(guī)被罰有關，由于公司通過互聯(lián)網(wǎng)向不特定對象宣傳推介私募基金產(chǎn)品，2015年6月，上海證監(jiān)局對好買財富和子公司出具了責令改正并提交書面報告的決定，并對公司總經(jīng)理楊文斌和業(yè)務直接負責人員陶怡分別出具了警示函。

但在2015年11月好買財富新三板掛牌上市之前，公司隱瞞了這一事實，直到2016年1月19日才補發(fā)相關公告，構成信息披露違規(guī)。

據(jù)官網(wǎng)介紹，好買財富成立于2007年，是第三方財富管理公司，2015年掛牌新三板。騰訊系早年通過戰(zhàn)略投資入主好買財富，目前以25.69%的股份成為公司第一大單一股東（非實控人）。但是好買財富在去年迎來業(yè)績滑坡，總市值也一度降到18億，相比6年前縮水一大半。

業(yè)績方面，好買財富的主要收入來源為收取與基金銷售及管理相關的認購費/申購費、基金管理費分成和業(yè)績收益分成等費用，扣除相關成本費用后實現(xiàn)利潤。上述費用按照基金銷量或者存量的一定比例收取，并與基金管理人或客戶進行結算。

據(jù)好買財富2022年三季報顯示，2022年前三季度公司營業(yè)收入為5.59億元，較去年同期下降2.4億元，同比降三成；歸屬于母公司的凈利潤為8844.59萬元，較去年同期下降約1.86億元，同比降67.52%。