在成功闖關北交所“發(fā)審會”后，一致魔芋宣布二次下調發(fā)行底價，兩次調整后，其發(fā)行底價累計下調了41%。

或受近期新股頻現(xiàn)破發(fā)影響，多家公司計劃調整發(fā)行方案，募資總金額縮水。

一致魔芋二次調整發(fā)行底價

(資料圖)

擬北交所上市公司一致魔芋計劃調整公開發(fā)行方案，主要涉及發(fā)行底價的調整，這已經是公司第二次下調發(fā)行底價。

一致魔芋稱，根據(jù)證券市場的情況和維護股價穩(wěn)定的需要，公司擬對公開發(fā)行上市方案的發(fā)行底價進行調整，調整前發(fā)行底價為16元/股，調整后發(fā)行底價為13.56元/股。除此調整之外，此次發(fā)行上市具體方案的其他內容不變。

今年12月8日，一致魔芋上會并成功通過。過會后，在宣布二次調整發(fā)行方案的同日，公司向證監(jiān)會提交了公開發(fā)行的注冊稿。

此前，公司曾于7月上旬對北交所公開發(fā)行方案進行調整，涉及發(fā)行數(shù)量和發(fā)行底價的下調：調整前公司擬公開發(fā)行不超過1941萬股股票（未選擇超額配售選擇權的情況下），或者不超過2232.15萬股（全額行使此次發(fā)行超額配售選擇權的情況下）；調整后發(fā)行不超過1688萬股股票（未選擇超額配售選擇權的情況下），或者不超過 1941.2萬股（全額行使本次發(fā)行超額配售選擇權的情況下）。同時，發(fā)行底價由23元/股調整為16元/股。

兩次調整后，一致魔芋的發(fā)行底價累計下調了41%。按照最新發(fā)行底價及計劃發(fā)行數(shù)量上限計算，公司計劃募資總額縮水至不超過26322.67萬元。

（一致魔芋掛牌新三板以來股價走勢圖）

目前的北交所新股幾乎都以發(fā)行底價進行發(fā)行，這也意味著一致魔芋下調了發(fā)行價格。下調后，一致魔芋的發(fā)行底價大幅低于其停牌前一天的股價，申請北交所上市前該股出現(xiàn)了明顯的上升行情，股價觸及26.68元，創(chuàng)出歷史新高。

多家公司調整發(fā)行方案

二次調整北交所公開發(fā)行方案的并不止一致魔芋，本周一過會的新贛江緊急宣布第二次調整北交所IPO方案。

新贛江同樣表示，根據(jù)證券市場的情況和維護股價穩(wěn)定的需要，公司對此次發(fā)行上市方案的發(fā)行股數(shù)進行調整：調整前，全額行使本次股票發(fā)行超額配售選擇權的情況下不低于1963.63萬股(含本數(shù))；在不考慮超額配售選擇權的情況下，擬公開發(fā)行股票不低于1707.5萬股(含本數(shù))。

調整后，新贛江此次發(fā)行股份數(shù)量上限明確，全額行使本次股票發(fā)行超額配售選擇權的情況下不超過1963.625股(含本數(shù))。在不考慮超額配售選擇權的情況下，擬公開發(fā)行股票不低于1706.01萬股(含本數(shù))且不超過1707.5萬股(含本數(shù))。

即將上會的利爾達也宣布調整北交所公開發(fā)行方案，調整前公司擬公開發(fā)行股票 4000萬股（含本數(shù)，不含超額配售選擇權）；包含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量在內，公司發(fā)行股票數(shù)量不超過4600萬股。發(fā)行區(qū)間為 8.00-16.00元/股。

調整后利爾達擬公開發(fā)行股票3000萬股（含本數(shù)，不含超額配售選擇權），包含采用超額配售選擇權發(fā)行的股票數(shù)量在內，公司此次擬發(fā)行股票數(shù)量不超過3450萬股（含本數(shù)）。發(fā)行底價7.00元/股。在發(fā)行底價和發(fā)行數(shù)量下調后，利爾達計劃募資縮水至不超過24150萬元。

處于審核問詢階段的民士達，已經計劃下調發(fā)行底價。公司同樣表示根據(jù)證券市場的情況和維護股價穩(wěn)定的需要，調整前發(fā)行底價為15.00元/股，調整后發(fā)行底價為9.22元/股，下調幅度為38.5%。

這些公司調整穩(wěn)定股價方案

在調整北交所公開發(fā)行上市方案的同時，部分公司還計劃調整穩(wěn)定股價方案。

尚在審核問詢階段的華原股份，日前宣布修訂穩(wěn)定股價措施的啟動條件，修訂后新增了“自公司股票在北交所上市之日起第一個月內，公司股票出現(xiàn)連續(xù)10個交易日的收盤價均低于此次發(fā)行價格”的條件；此外按照穩(wěn)價方案，自公司股票上市之日起第二個月至三年內，公司股票收盤價連續(xù)20個交易日均低于最近一期經審計的每股凈資產，將啟動公司穩(wěn)定股價的預案。

民士達修訂后的穩(wěn)價方案顯示，自公司公開發(fā)行股票并在北交所上市之日起第一個月內，如果公司股票出現(xiàn)連續(xù)10個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行價格，且同時滿足相關回購或增持公司股票等行為的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，則觸發(fā)公司穩(wěn)定股價措施的啟動條件。自公司上市之日起第二個月至三年內，如果公司股票出現(xiàn)連續(xù)20個交易日的收盤價均低于公司上一個會計年度經審計的每股凈資產，公司及相應主體應按本預案啟動穩(wěn)定股價措施。

根據(jù)東方碳素啟動穩(wěn)定股價措施的條件，公司股票在北京證券交易所上市之日起三個月內，若公司股票出現(xiàn)連續(xù)10個交易日的收盤價均低于本次發(fā)行價格時，應當按照預案啟動股價穩(wěn)定措施；自公司股票在北京證券交易所上市三個月后至三年內，若公司股票連續(xù)20個交易日的收盤價均低于公司上一個會計年度終了時經審計的每股凈資產時，公司將啟動股價穩(wěn)定措施。

按照一致魔芋的穩(wěn)價方案，啟動條件更“低”：自公司股票在北交所上市之日起一個月內，公司股票出現(xiàn)連續(xù)5個交易日的收盤價均低于此次發(fā)行價格，或者公司上市后三年內股票收盤價連續(xù)20個交易日均低于公司最近一期經審計的每股凈資產。