又見(jiàn)保代擅自修改公司IPO申報(bào)文件。

日前，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露一則《關(guān)于對(duì)于右杰采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選6個(gè)月措施的決定》。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)于右杰作為浙江野風(fēng)藥業(yè)股份有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦代表人，擅自修改通過(guò)公司審批的申報(bào)文件，未按公司要求重新履行審批程序。

(資料圖)

由于上述行為違反了相關(guān)辦法規(guī)定，按照《保薦辦法》第六十六條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定于右杰為不適當(dāng)人選，自行政監(jiān)管措施決定書(shū)作出之日起6個(gè)月內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。

公開(kāi)簡(jiǎn)歷信息顯示，于右杰任安信證券投資銀行部業(yè)務(wù)副總監(jiān)，金融學(xué)碩士，具有7年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。此前曾負(fù)責(zé)或參與宇新股份、瀚川智能、真愛(ài)美家等首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市項(xiàng)目。

同時(shí)，中證協(xié)信息顯示，于右杰曾在海通證券、方正證券承銷保薦等券商有過(guò)從業(yè)經(jīng)歷，在2017年加入安信證券，于2020年7月登記為保薦代表人。

而從深交所官網(wǎng)來(lái)看，此次于右杰涉及修改的野風(fēng)藥業(yè)IPO申報(bào)項(xiàng)目，于2021年5月遞交申請(qǐng)并獲得創(chuàng)業(yè)板受理，為其服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)分別為安信證券、中匯會(huì)計(jì)師事務(wù)所和錦天城律所。

從2021年7月10日開(kāi)始，野風(fēng)藥業(yè)IPO進(jìn)入到問(wèn)詢階段，2022年3月31日深交所發(fā)出第二輪審核問(wèn)詢函，直到2022年6月24日，由于公司申請(qǐng)撤回發(fā)行上市申請(qǐng)文件，深交所最終決定終止對(duì)其首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的審核。

在該IPO項(xiàng)目終止之后，證監(jiān)會(huì)就曾對(duì)安信證券采取監(jiān)管談話措施的決定。

9月底，證監(jiān)會(huì)在下發(fā)的監(jiān)管措施決定中表示，安信證券作為浙江野風(fēng)藥業(yè)控股有限公司創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市保薦機(jī)構(gòu)，相關(guān)保薦代表人擅自刪減、修改已通過(guò)公司內(nèi)核程序的申報(bào)文件內(nèi)容，未重新履行內(nèi)核程序即向證券交易所提交。

對(duì)此，證監(jiān)會(huì)要求安信證券合規(guī)負(fù)責(zé)人、投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人前往證監(jiān)會(huì)接受監(jiān)管談話，同時(shí)要求安信證券加強(qiáng)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并向深圳證監(jiān)局提交問(wèn)責(zé)整改報(bào)告。

值得一提的是，2019年在保薦交控科技科創(chuàng)板首發(fā)申請(qǐng)過(guò)程中，中金公司也曾因未經(jīng)上交所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件，被出具警示函，兩名保代被通報(bào)批評(píng)。中信證券也曾因保薦柏楚電子過(guò)程中違規(guī)修改科創(chuàng)板招股書(shū)，被證監(jiān)會(huì)采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。（徐曉春 xuxiaochun@lanjinger.com）