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10月26日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（下稱“交易商協(xié)會”）發(fā)布自律處分信息顯示，上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司（下稱“浦發(fā)銀行”）作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州市國有資本運(yùn)營有限公司（下稱“衢州國資”）提供中介服務(wù)過程中，存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

具體來看，一是對衢州國資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測和督導(dǎo)不到位；二是盡職調(diào)查報告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過程和結(jié)果。

交易商協(xié)會指出，根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會議審議，對浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

藍(lán)鯨財經(jīng)查閱發(fā)現(xiàn)，今年9月，交易商協(xié)會曾先后發(fā)布三則關(guān)于衢州國資的自律處分信息。

信息顯示，衢州國資作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在三項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。

一是多期債務(wù)融資工具募集資金用途變更未合規(guī)披露?！?8衢州國資MTN001”“19衢州國資MTN001”“20衢州國資MTN001”部分募集資金用于置換前期墊付資金，金額合計7.88億元；二是使用募集資金用于購買理財?shù)确巧a(chǎn)經(jīng)營用途，相關(guān)用途不符合規(guī)定及募集說明書承諾；三是2019-2021年年度報告披露的募集資金使用情況不真實(shí)、不準(zhǔn)確。

為此，交易商協(xié)會對衢州國資予以警告；責(zé)令其針對本次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改；同時，對公司時任信息披露第一責(zé)任人、董事長姜宏強(qiáng)予以通報批評；對公司時任信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人、董事長徐永興予以通報批評。