又一起基金經(jīng)理老鼠倉(cāng)浮出水面，這次是兄弟倆聯(lián)合操作。

(相關(guān)資料圖)

近日，裁判文書網(wǎng)的一則關(guān)于鄒某，鄒翔涉及行賄罪的一審刑事判決書顯示，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，將未公開信息泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。

此外，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔還行賄國(guó)家工作人員350萬(wàn)元。

最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，判處有期徒刑十一年，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年。

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非法獲利2355.04萬(wàn)元

根據(jù)一審判決書的信息顯示，2010年3月至2015年1月期間，鄒翔在擔(dān)任諾安基金投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動(dòng)向等未公開信息，泄露給鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用實(shí)際控制的“鄒某”、“田某”兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)2355.04萬(wàn)元。

其中“鄒某”的私人證券賬戶通過(guò)深圳證券交易所交易的股票共43只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)20只，占比46.51%，趨同交易額約2.18億元；通過(guò)上海證券交易所交易的股票共7只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)3只，占比42.86%，趨同交易額19.87萬(wàn)元。

“田某”的私人賬戶通過(guò)上海證券交易所交易的股票共53只，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)達(dá)34只，占比64.15%，趨同交易額約1.99億元。

另經(jīng)法院查明，鄒翔、鄒某為兄弟關(guān)系。2010年10月起，鄒翔擔(dān)任諾安基金公司基金經(jīng)理，其具有操控相關(guān)基金分組股票的權(quán)限；2015年1月15日，鄒翔申請(qǐng)離職，并于同年2月14日完成審批、離職。

證人證言也證明鄒翔作為諾安基金的投資總監(jiān)及基金經(jīng)理，從2010年3月開始管理諾安先鋒混合，直至2015年1月8日。鄒翔使用的“楊某”、“鄒翔”賬號(hào)下單均為鄒翔本人操作，賬號(hào)與密碼均是他在使用。

行賄國(guó)家工作人員

值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔通過(guò)唐某（退休人員，曾擔(dān)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)法制科科長(zhǎng)）請(qǐng)托該案承辦人，時(shí)任重慶市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查總隊(duì)五支隊(duì)支隊(duì)長(zhǎng)王某予以關(guān)照和提供幫助。王某接受請(qǐng)托后，多次與鄒翔商量如何降低涉案金額、泄露案件資料及案件辦理情況。為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨(dú)或委托唐某送給王某共計(jì)350萬(wàn)元。

具體的細(xì)節(jié)在判決中也有詳細(xì)的描述，其中證人曾某的證言顯示，2017年3月，其經(jīng)朋友介紹認(rèn)識(shí)了鄒翔與鄒某。他們因利用未公開信息交易被立案?jìng)刹?，希望能得到從輕處理。曾某答應(yīng)幫忙后，鄒翔將裝有100萬(wàn)元現(xiàn)金的拉桿帆布包放在其辦公室，稱是打點(diǎn)的費(fèi)用。后曾某介紹唐某給鄒翔兩兄弟認(rèn)識(shí)。過(guò)了一段時(shí)間，唐某稱幫鄒翔辦事需要費(fèi)用，曾某便將裝有100萬(wàn)元現(xiàn)金的拉桿帆布包給了唐某。

而王某證言顯示，2016年底，公安部將鄒翔涉嫌犯利用未公開信息交易罪案件指定給重慶市公安局管轄，由其所屬的證券犯罪偵查支隊(duì)負(fù)責(zé)偵辦。2017年4月，鄒翔通過(guò)曾某、唐某等人表達(dá)其希望能在偵查階段撤案或者從寬處理的意愿。

4月下旬，鄒翔、鄒某投案自首，王某為二人辦理了取保候?qū)徥掷m(xù)。同年5月中旬，王某去北京出差期間，收受鄒翔給予的20萬(wàn)元現(xiàn)金并承諾予以關(guān)照；此后直至2019年4月，又先后11次收到鄒翔親自給予的共計(jì)230萬(wàn)元。

王某還多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報(bào)告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。2017年11月中下旬，王某在唐某家車庫(kù)內(nèi)，還收受唐某代鄒翔送的100萬(wàn)元現(xiàn)金。

一審判處11年有期徒刑

法院認(rèn)為，鄒翔身為基金管理公司的基金經(jīng)理，利用其管理并操作機(jī)構(gòu)基金賬戶的職務(wù)便利，獲取該賬戶的投資信息等未公開信息并泄露給他人，他人從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，給予國(guó)家工作人員財(cái)物350萬(wàn)元，情節(jié)嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成行賄罪；為謀取違規(guī)撤銷案件及從寬處理的不正當(dāng)利益，向離職的國(guó)家工作人員行賄80萬(wàn)元，其行為已構(gòu)成對(duì)有影響力的人行賄罪。鄒翔犯數(shù)罪，依法予以并罰。

法院還指出，鄒某明知其兄鄒翔的職務(wù)，及提供的信息系與鄒翔職權(quán)相關(guān)，應(yīng)予保密的投資信息，仍從事與該信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)，非法獲利達(dá)2300余萬(wàn)元，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為已構(gòu)成利用未公開信息交易罪。在利用未公開信息交易的共同犯罪中，鄒翔起主要作用，系主犯，應(yīng)按其參與的全部犯罪處罰；鄒某起次要作用，系從犯，對(duì)其減輕處罰。

此外，法院認(rèn)為，兩位在被采取強(qiáng)制措施前，主動(dòng)到案，均如實(shí)供述二人利用未公開信息交易的主要犯罪事實(shí)，該罪名系自首，分別對(duì)二人從輕處罰。鄒翔歸案后，如實(shí)供述其行賄及對(duì)有影響力的人行賄的犯罪事實(shí)，該二罪名系坦白，對(duì)其從輕處罰；主動(dòng)退繳部分違法所得，對(duì)其從輕處罰。

最終，一審法院判定，鄒翔犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑五年六個(gè)月，并處罰金人民幣一千四百萬(wàn)元；犯行賄罪，判處有期徒刑六年，并處罰金人民幣三十五萬(wàn)元；犯對(duì)有影響力的人行賄罪，判處有期徒刑一年六個(gè)月，并處罰金十萬(wàn)元。決定執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金人民幣一千四百四十五萬(wàn)元。

另判定，鄒某犯利用未公開信息交易罪，判處有期徒刑三年，并處罰金一千萬(wàn)元。

（記者|黃小聰 校對(duì)|王月龍）