證監(jiān)會日前披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對微醫(yī)集團（浙江）有限公司（以下簡稱微醫(yī)集團）因易聯(lián)眾信息技術股份有限公司（以下簡稱易聯(lián)眾）持股變動信息披露等違法違規(guī)行為進行了立案調(diào)查、審理，責令微醫(yī)集團（浙江）有限公司改正，給予警告，對微醫(yī)集團（浙江）有限公司合計處以3030萬元罰款，對廖杰遠合計處以8萬元罰款。

【資料圖】

來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站

持股變動情況有誤導性陳述

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，微醫(yī)集團作為信息披露義務人，未依法及時披露在易聯(lián)眾擁有權益的股份變動情況，所披露的持股變動情況有誤導性陳述。

2018年10月9日至2019年3月28日期間，微醫(yī)集團利用微醫(yī)投資（杭州）有限公司（以下簡稱微醫(yī)投資）、馮某等10個證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易易聯(lián)眾，資金來源于微醫(yī)集團關聯(lián)企業(yè)掛號網(wǎng)（杭州）科技有限公司。賬戶組交易易聯(lián)眾由微醫(yī)集團決策，其中，公司賬戶由微醫(yī)集團員工徐某凱等下單交易，個人賬戶由沈某等下單交易。

2018年11月19日，賬戶組持有易聯(lián)眾21510300股，達到上市公司已發(fā)行股份的5%；2019年1月18日，賬戶組持有易聯(lián)眾43000000股，達到上市公司已發(fā)行股份的10%；微醫(yī)集團均未及時履行報告及公告義務。微醫(yī)集團在2019年1月10日、1月17日、1月21日、1月22日、1月23日相關公告中披露的持股數(shù)量和持股比例，均與賬戶組實際持股情況不一致。

2018年11月19日至2019年3月28日期間，微醫(yī)集團利用賬戶組累計買入66191400股，累計買入金額580038585.2元；累計賣出44435500股，累計賣出金額404707908.2元。

微醫(yī)集團2019年1月宣布舉牌后，易聯(lián)眾股價當月多次異動。

2019年1月24日，易聯(lián)眾曾發(fā)布股票交易異常波動公告稱，股票交易價格連續(xù)三個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%，達到了深交所相關規(guī)則規(guī)定的異常波動標準。

公告還稱，微醫(yī)集團于2019年1月10日成為公司持股5%以上股東，目前公司與微醫(yī)集團正在技術層面、業(yè)務流程層面進行研討，截至本公告披露日，尚未有具體落地方案，也未形成任何具體的合作意向和協(xié)議。

根據(jù)證監(jiān)會披露的行政處罰決定書，微醫(yī)集團持有易聯(lián)眾股份達到5%、10%時，未及時履行報告及信息披露義務，所披露的持股變動情況有誤導性陳述，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)交易易聯(lián)眾股票的行為，違反了相關規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條所述的違法行為。

申辯：不知悉利用個人賬戶交易情況

在聽證過程中，微醫(yī)集團、廖杰遠及其代理人提出申辯意見。

微醫(yī)集團、廖杰遠提出，不知悉沈某利用個人賬戶交易情況，持股不應合并計算，不構(gòu)成信息披露違法。違法主體認定錯誤，信息披露主體為微醫(yī)投資，非微醫(yī)集團。按照從舊兼從輕的原則，應適用2019年《證券法》。

此外，當事人認為，量罰過重。參照過往同類案例，本案進行了信息披露，只交易1只股票，投資經(jīng)驗少、首次違法、與大股東不存在關聯(lián)關系，對沈某利用個人賬戶交易行為不知情，不存在信息披露違法的主觀意圖等，申請不予處罰。

經(jīng)復核，證監(jiān)會認為，收購易聯(lián)眾股份是由微醫(yī)集團計劃、主導、決策的，利用微醫(yī)投資等賬戶在二級市場購買易聯(lián)眾股票系為了實現(xiàn)微醫(yī)集團最終舉牌的目的，是整個收購安排中的一個步驟。2019年1月10日微醫(yī)集團舉牌標志著此前的初步合作、形成合作框架、出資和董事會決議等內(nèi)容已分步實施完成。因此，將計劃、主導、決策并最終舉牌的微醫(yī)集團認定為信息披露義務人與事實、證據(jù)相符。

根據(jù)微醫(yī)集團提供的情況說明、資金轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，廖杰遠作為微醫(yī)集團的法定代表人、董事長、首席執(zhí)行官、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，知悉、參與并決策微醫(yī)集團交易易聯(lián)眾股份事項，未履行信息披露義務和限制交易義務，應認定為直接負責主管人員。

關于量罰方面，證監(jiān)會指出，行政處罰已充分考慮了當事人違法行為的事實、情節(jié)、性質(zhì)與社會危害程度。

證監(jiān)會對微醫(yī)集團、廖杰遠及其代理人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定:

責令微醫(yī)集團（浙江）有限公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對廖杰遠給予警告，并處以3萬元罰款；

責令微醫(yī)集團（浙江）有限公司改正，給予警告，并處以3000萬元罰款，對廖杰遠給予警告，并處以5萬元罰款。

多次尋求上市

公開資料顯示，微醫(yī)總部位于杭州，由廖杰遠帶領團隊創(chuàng)建于2010年。截至2018年5月，微醫(yī)估值為55億美金。

來源：微醫(yī)集團網(wǎng)站

微醫(yī)多次尋求上市。2021年4月，微醫(yī)集團分拆出的數(shù)字醫(yī)療平臺微醫(yī)控股有限公司向港交所主板提交上市申請，但至今尚未上市。此后，有媒體報道稱，微醫(yī)正考慮放棄傳統(tǒng)的IPO方式，轉(zhuǎn)而通過SPAC的方式上市。但目前尚未公開披露最新上市安排。

在近期的投資者關系活動中，有投資者詢問：微醫(yī)有可能借公司殼上市嗎？對此，易聯(lián)眾表示，公司大股東始終致力于維護控制權穩(wěn)定，張曦先生（易聯(lián)眾控股股東、實際控制人）持續(xù)堅定看好公司未來發(fā)展前景，未來仍將探討通過擇機再次啟動大股東定增等多種方式，進一步夯實控制權。