9月6日，中國裁判文書網(wǎng)披露了一則諾安基金前基金經(jīng)理鄒翔利用非公開信息交易罪、行賄罪判決書。

2010年3月至2015年1月，鄒翔在擔任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利，將未公開信息透露給其弟鄒凡，非法獲利共計2355.0356萬元。

此外，為謀求在撤銷案件或較輕處理，鄒翔還行賄國家工作人員350萬元。

通過老鼠倉非法獲利2355萬元

“老鼠倉”一般指在股市中，莊家利用公有資金拉升股價之前，先用自己個人的資金在低位建倉，等用公有資金拉升到高位后，個人倉位率先賣出并以此獲利。

裁判文書網(wǎng)內(nèi)容顯示，2010 年3月至2015年1月期間，鄒翔(1967年出生)在擔任諾安公司投資部執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理期間，利用其管理操作“諾安股票證券投資基金”賬戶的職務(wù)便利，將該基金賬戶投資股票的品種、動向等未公開信息，泄露給鄒凡，進而指使鄒凡利用實際控制的“鄒凡”、“田某”兩個證券賬戶進行趨同交易，非法獲利共計2355.0356萬元。

案發(fā)后，重慶市公安局經(jīng)公安部指定管轄，于2017年2月28日立案偵查，同年4月24日鄒翔、鄒凡主動投案。

據(jù)鄒翔的供述，二人會通過電話、微信、聚會等多種方式，就股票投資進行交流。鄒翔會就其掌握分析的股票情況、業(yè)務(wù)進展等向鄒某進行股票推薦，并建議其買入或賣出相應(yīng)股票。而鄒某基于對其信任及長期的默契，會聽從鄒翔的建議進行證券交易。鄒某買賣股票盈利后會分給鄒翔部分。

鄒某的供述內(nèi)容也透露，兄弟兩人曾一起操作“鄒某”的股票賬戶，后因擔心對鄒翔有影響，故于2007年安排其親屬田某開設(shè)股票賬戶，供鄒某使用。鄒翔會通過見面或電話的方式，指示鄒某買賣某支股票。二人還要就股票、倉位、價位等進行溝通，方便鄒翔掌握私人賬戶的情況及交易股票交易的指示。

據(jù)一審判決書，法院認定的該案非法獲利達2300余萬元，但鄒翔在掌管“諾安先鋒”基金時的業(yè)績表現(xiàn)卻十分一般。通聯(lián)數(shù)據(jù)顯示，鄒翔在2010年10月至2015年2月任職“諾安先鋒”基金經(jīng)理期間的任職總回報為10.92%，任職年化回報2.42%，同類排名161/224，超越基準回報2.8%。

滬深交易所出具的涉案私人賬戶與“諾安先鋒”基金趨同匯總表顯示，涉案私人賬戶通過深交所交易的股票共43支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)20支，占比46.51%，趨同交易額21822.3萬元。“鄒凡”的私人賬戶通過上交所交易的股票共7支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)3支，占比42.86%，趨同交易額19.87萬元;“田某”的私人賬戶通過上交所交易的股票共53支，與“諾安先鋒”基金股票交易趨同交易的股票數(shù)34支，占比64.15%，趨同交易額19879萬元。相關(guān)股票包括：海虹控股、勝利精密、長城信息、中源協(xié)和等。

值得一提的是，為謀求在偵查階段撤銷案件或從寬處理，鄒翔送給經(jīng)偵總隊退休人員唐某 80 萬元。并通過唐某(已判決)請托該案承辦人，時任重慶市公安局經(jīng)偵總隊五支隊支隊長王某(已判決)予以關(guān)照和提供幫助。

根據(jù)證人供述，唐某原擔任重慶市公安局經(jīng)偵總隊法制科科長，與該案經(jīng)辦人王某是徒弟關(guān)系，可以讓王某提供幫助。

王某接受請托后，多次幫助鄒翔分析案情，完善數(shù)據(jù)分析報告，并交給鄒翔一份載有其在諾安公司任職期間管理數(shù)據(jù)的光盤，讓鄒翔盡快分析數(shù)據(jù)，降低涉案的獲利金額。

為此，鄒翔于2017年5月至2019年4月期間，先后13次單獨或委托唐某給王某共計350萬元。

最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬元;鄒某被判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬元;兩人違法所得約2355.04萬元依法予以追繳。

多名基金經(jīng)理涉及老鼠倉

近些年來，通過“老鼠倉”獲利的基金從業(yè)者并不在少數(shù)。上海證監(jiān)局于2021年12月16日披露，基金經(jīng)理樂某在上投摩根任職期間，利用未公開信息，趨同交易近5500萬元，并從中獲利165.37萬元，被監(jiān)管“罰一沒一”，共計處以330余萬元的罰款、沒收違法所得處罰。

2013年7月4日至2016年4月29日，樂某除了先后擔任上投摩根中國優(yōu)勢、成長先鋒、雙核平衡、中小盤、健康品質(zhì)生活等五只公募基金的基金經(jīng)理助理，還是成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活等三只公募基金的基金經(jīng)理，因此享有基金交易查詢、決策等權(quán)限。

此外，上述期間，樂某還間斷性受托承擔成長先鋒等十三只公募基金的基金備份授權(quán)交易，或基金備份授權(quán)交易相關(guān)職責。在這兩種授權(quán)下，樂某的權(quán)限，前一種是按基金經(jīng)理或投資經(jīng)理指示下單，后一種則視同基金經(jīng)理或投資經(jīng)理所有權(quán)限，因上述任職知悉基金相關(guān)未公開信息。

上述任職期間內(nèi)，樂某利用上述職務(wù)便利獲取的基金相關(guān)未公開信息，實際控制使用在華泰證券上海浦東新區(qū)福山路營業(yè)部開立的王某證券賬戶，與其任職的成長動力、中國優(yōu)勢、健康品質(zhì)生活、成長先鋒、中小盤等公募基金發(fā)生趨同交易，趨同交易金額合計5481.98萬元，趨同獲利金額合計165.37萬元。

通過老鼠倉獲利，并不僅僅是基金經(jīng)理的專屬。近年來，甚至連公募基金的技術(shù)人員、私募研究人員，也成為老鼠倉的主角。大成基金的一名前技術(shù)人員，因利用職務(wù)權(quán)限，查看該基金所管理的賬戶信息，而后買入股票獲利而被處罰。而私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成，則因向他人泄露該公司基金未公開交易信息而受到監(jiān)管處罰。

2021年12月24日廣西證監(jiān)局公布的決定書顯示，大成基金原信息技術(shù)部總監(jiān)蔣衛(wèi)強，在任職的近4年時間里，利用未公開信息，操作他人證券賬戶，趨同交易股票245只，趨同交易成交金額約6.69億元，盈利575萬元。

根據(jù)行政處罰決定書，2017年5月17日至2021年4月22日，蔣衛(wèi)強擔任大成基金信息技術(shù)部總監(jiān)職務(wù)，擁有大成基金恒生系統(tǒng)核心數(shù)據(jù)庫賬戶權(quán)限。任職期間，蔣衛(wèi)強利用該賬戶權(quán)限使用辦公臺式電腦提取查看大成基金所管理的3個組合賬戶的歷史和實時交易數(shù)據(jù)，知悉該未公開信息。

同時，蔣衛(wèi)強控制著“郭某珍”，該證券賬戶于2015年1月22日開立于中國中金財富證券深圳某營業(yè)部，證券賬戶內(nèi)資金均為蔣衛(wèi)強所有。

2017年5月17日至2021年4月22日期間，蔣衛(wèi)強利用知悉的未公開信息，操作“郭某珍”證券賬戶與大成基金受托管理的上述3個組合賬戶趨同交易股票。上述期間，“郭某珍”證券賬戶趨同交易股票245只，趨同交易成交金額66,856.16萬元，趨同交易盈利575.29萬元。由于前述行為，廣西證監(jiān)局最終對蔣衛(wèi)強采取10年市場禁入措施，并沒收違法所得、處以1726萬元的罰款。

除了公募從業(yè)人員，個別私募研究人員也卷入了老鼠倉事件。

廣東證監(jiān)局于近日披露，2018年12月7日至2019年8月6日，私募基金汐泰投資研究總監(jiān)鐘成為了維護和客戶蔣某新的關(guān)系，將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關(guān)證券交易，但未向其收取任何報酬。廣東證監(jiān)局責令鐘成改正，給予警告，并處以3萬元罰款。