9月9日，海通證券(600837,股吧)股價(jià)遭暴擊，一度逼近跌停。截至發(fā)稿，跌近8%，報(bào)12.62元，市值1649億元。

9月8日，海通證券公告稱，公司于2021年9月7日簽收了中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》(證監(jiān)立案字0152021022號(hào))和《調(diào)查通知書》(證監(jiān)調(diào)查字0152021061號(hào))。

因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)奧瑞德光電股份(600184,股吧)有限公司)財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的持續(xù)督導(dǎo)工作期間未勤勉盡責(zé)，涉嫌違法違規(guī)，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司進(jìn)行立案并調(diào)查相關(guān)情況。

海通證券表示，公司將全面配合證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作，同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)，目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

今年以來(lái)，海通證券多次因合規(guī)問(wèn)題遭監(jiān)管“點(diǎn)名”。

8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技(603009,股吧)關(guān)聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負(fù)責(zé)人的履職問(wèn)題。

今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關(guān)責(zé)任人員分別收到證監(jiān)會(huì)出具的行政監(jiān)管措施決定書。公告顯示，原因系包括投資顧問(wèn)、私募顧問(wèn)、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在內(nèi)的多項(xiàng)業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)。

今年1月，因存在違反銀行間市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為，海通證券及相關(guān)子公司分別收到交易商協(xié)會(huì)出具的《銀行間債券市場(chǎng)自律處分決定書》，并被責(zé)令針對(duì)事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入整改。

海通證券2021年半年報(bào)顯示，今年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)收234.71億元，同比上升31.95%;歸母凈利潤(rùn)81.70億元，同比上升49%。截至2021年6月30日，持有海通證券A股戶數(shù)31.5087萬(wàn)。