近日，河南證監(jiān)局連續(xù)公布兩份監(jiān)管措施決定書(shū)，分別指向中原證券南陽(yáng)分公司以及該分公司負(fù)責(zé)人楊青。

決定書(shū)顯示，經(jīng)河南證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中原證券南陽(yáng)分公司存在印章管理不規(guī)范，財(cái)務(wù)專用章部分用印記錄未登記，辦公室印章部分用印記錄僅由經(jīng)辦人簽字，無(wú)批準(zhǔn)人簽字;客戶資料管理不嚴(yán)格，部分客戶資料中項(xiàng)目未勾選、客戶未簽字、日期簽署不準(zhǔn)確，部分投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議中未明確服務(wù)內(nèi)容、未簽署日期;客戶交易區(qū)監(jiān)控覆蓋不全，錄像保存不完整;空白憑證管理不規(guī)范;在投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)留痕管理不完善等情況。

河南證監(jiān)局指出，上述事實(shí)均反映出中原證券南陽(yáng)分公司內(nèi)控和合規(guī)管理不完善。

此外，該分公司負(fù)責(zé)人楊青對(duì)此負(fù)有直接管理責(zé)任。中原證券南陽(yáng)分公司及負(fù)責(zé)人楊青均違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(國(guó)務(wù)院令第653號(hào))及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))中相關(guān)規(guī)定。

對(duì)此，河南證監(jiān)局根據(jù)規(guī)定決定分別對(duì)中原證券南陽(yáng)分公司采取責(zé)令改正，并責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施;對(duì)楊青認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自本行政監(jiān)管措施決定作出之日起五年內(nèi)，不得擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者實(shí)際履行上述職務(wù)。