11月29日消息，長虹能源（836239）發(fā)布公告，公司于2022年11月28日收到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)四川監(jiān)管局的《關(guān)于對(duì)四川長虹新能源科技股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》，于2022年11月24日生效。涉嫌違法違規(guī)事項(xiàng)類別為內(nèi)幕信息知情人登記事項(xiàng)違規(guī)。

具體情況如下：

1、內(nèi)幕交易知情人登記制度存在設(shè)計(jì)瑕疵

(相關(guān)資料圖)

公司《內(nèi)幕信息知情人登記制度》的“總則”中關(guān)于內(nèi)幕信息保密工作及內(nèi)幕信息知情人登記備案配合工作的對(duì)象未涉及控股子公司和能實(shí)施重大影響的參股公司。該制度第四章未就內(nèi)幕信息知情人內(nèi)部報(bào)告程序及告知時(shí)限予以細(xì)化規(guī)定,不利于制度落實(shí)。

2、格式文本缺乏關(guān)鍵要素

全體董事關(guān)于內(nèi)幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的承諾書未涉及承諾對(duì)應(yīng)的內(nèi)幕信息事項(xiàng)的描述,不利于區(qū)分不同事項(xiàng)登記檔案的承諾責(zé)任。

3、內(nèi)幕信息知情人登記執(zhí)行不到位

(1)內(nèi)幕信息知情人登記存在登記不及時(shí)、知情人簽字不全、登記事項(xiàng)有遺漏、登記信息不完整、定期報(bào)告知情人登記的人員未涉及財(cái)務(wù)崗位人員等情形。

(2)公司僅通過禁止內(nèi)幕交易告知書形式將保密義務(wù)等事項(xiàng)告知有關(guān)人員,未簽署保密協(xié)議。所有告知書既無人員簽字，也未簽署日期，僅加蓋董事會(huì)印章，無法確保保密要求的有效傳達(dá)。另公司未就重大資產(chǎn)重組終止事項(xiàng)簽署告知書。

(3)未按要求編制、留存內(nèi)幕信息知情人登記檔案。存在簽字系打印形成,登記檔案未經(jīng)律師出具鑒證意見或未經(jīng)董事長、董秘簽署書面確認(rèn)意見，資料未留存原件或簽章不連續(xù)，自然人自查報(bào)告填寫要素不全,存檔的資料頁數(shù)與律師出具鑒證意見中列示的頁數(shù)不符等情形。

(4)在公司擬發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買控股子公司長虹三杰新能源有限公司少數(shù)股東持有的不超過 33.17%股權(quán)的重大資重組事項(xiàng)中，存在機(jī)構(gòu)自查報(bào)告獲取不完整的情形。

鑒于上述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，四川證監(jiān)局對(duì)公司采取出具責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，并計(jì)入證券期貨誠信檔案。要求公司就內(nèi)幕交易防控方面存在的問題進(jìn)行全面梳理并切實(shí)整改，并將整改結(jié)果書面報(bào)送四川證監(jiān)局。