(相關(guān)資料圖)

日前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布了6張針對(duì)私募機(jī)構(gòu)的紀(jì)律處分決定書或紀(jì)律處分復(fù)核決定書。其中，深圳建泓時(shí)代、上海百瑞、中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)、中金創(chuàng)新（北京）國(guó)際、深圳市潤(rùn)石、深圳前海金萬(wàn)鴻共6家機(jī)構(gòu)因違反合同約定的投資范圍進(jìn)行投資等行為，被警告或暫停受理私募基金產(chǎn)品備案等。

具體來(lái)看，知名私募機(jī)構(gòu)深圳建泓時(shí)代因未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理存在缺陷等，被處以警告。根據(jù)中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定，深圳建泓時(shí)代在“建泓7號(hào)“跌破止損線時(shí)，存在未及時(shí)向投資者披露基金重大信息的情形，違反相關(guān)規(guī)定。

值得注意的是，去年8月，深圳建泓時(shí)代曾因產(chǎn)品凈值在兩年內(nèi)大漲43倍引發(fā)行業(yè)關(guān)注。當(dāng)時(shí)，該公司對(duì)外表示，是“因?yàn)榘盐兆×硕叹€機(jī)會(huì)”使得凈值暴漲。

此外，上海百瑞被警告，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案六個(gè)月；中金創(chuàng)新（北京）資產(chǎn)、中金創(chuàng)新（北京）國(guó)際被取消會(huì)員資格、暫停受理私募基金產(chǎn)品備案；深圳市潤(rùn)石、深圳前海金萬(wàn)鴻被撤銷管理人登記。

今年以來(lái)，監(jiān)管持續(xù)發(fā)力私募行業(yè)監(jiān)管，促進(jìn)行業(yè)健康規(guī)范發(fā)展。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，8月以來(lái)已有超20家私募機(jī)構(gòu)接到中基協(xié)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書或復(fù)核決定書，受到警告、公開譴責(zé)、私募產(chǎn)品備案暫停、取消會(huì)員資格甚至撤銷管理人登記等不同程度的處罰。

從處分原因來(lái)看，上述私募機(jī)構(gòu)在信息披露和備案方面存在的問題最為明顯。其中，信息披露方面，領(lǐng)睿資產(chǎn)未按規(guī)定向投資者披露基金投資與費(fèi)用承擔(dān)情況、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)、未更新股東發(fā)生變更的信息，還存在未向投資者披露重大事項(xiàng)的問題。領(lǐng)睿資產(chǎn)旗下2只在管產(chǎn)品通過(guò)關(guān)聯(lián)方出資，依約定購(gòu)入指定債券，但未向投資者進(jìn)行充分、明確披露，因此該機(jī)構(gòu)被取消會(huì)員資格，另暫停其私募基金產(chǎn)品備案6個(gè)月。

晟孚投資旗下1只在管產(chǎn)品在引入兩名新機(jī)構(gòu)投資者時(shí)，未就增加其他投資者并投向其他特定債券的事項(xiàng)履行信息披露義務(wù)。該機(jī)構(gòu)被予以警告，另暫停其私募備案12個(gè)月。此外，上海建順、上海鑫綽、北京磐晟、弘坤資產(chǎn)、福建摩方、嘉富誠(chéng)資產(chǎn)也存在信息披露義務(wù)履行不到位的問題。

備案方面，部分私募機(jī)構(gòu)則因備案缺失、登記有誤等問題受罰。例如，北京磐晟旗下4只在管產(chǎn)品存在對(duì)外募集行為，但產(chǎn)品募集完成后未按規(guī)定向協(xié)會(huì)備案。該機(jī)構(gòu)被公開譴責(zé)，另暫停受理其私募備案12個(gè)月。而鴻坤資產(chǎn)、福建摩方、嘉富城資本、南京安賜也存在類似違規(guī)行為。

除此之外，還有部分是機(jī)構(gòu)因“違規(guī)向投資者承諾收益”和“委托無(wú)資質(zhì)機(jī)構(gòu)參與私募業(yè)務(wù)”而受罰。例如，北京磐晟、陸羽基金、燕園基金、華物投資等私募機(jī)構(gòu)存在違規(guī)向投資者承諾保本保收益的問題。燕園基金、華物投資均受到了取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記的處罰。華物投資、晟孚投資委托了無(wú)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)募集基金。上海鑫綽、米多資產(chǎn)委托了無(wú)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)銷售、推介私募，均被取消會(huì)員資格，并被公開譴責(zé)。

此外，嘉富誠(chéng)資本、嘉富誠(chéng)資產(chǎn)存在“辦公場(chǎng)所不具備獨(dú)立性”的問題，被公開譴責(zé)。南京安賜、領(lǐng)睿資產(chǎn)存在“不按要求配合協(xié)會(huì)自律檢查”的問題，被取消會(huì)員資格。