中國(guó)證監(jiān)會(huì)安徽監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布了關(guān)于對(duì)夢(mèng)舟股份(600255.SH) 時(shí)任實(shí)際控制人馮青青采取出具警示函措施的決定，稱馮青青違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且構(gòu)成了違反公開承諾的情形。

經(jīng)查，馮青青作為夢(mèng)舟股份的時(shí)任實(shí)際控制人，于2018年9月28日通過(guò)其所控制的霍爾果斯紅鷲創(chuàng)業(yè)投資有限公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓夢(mèng)舟股份控股股東(霍爾果斯船山文化傳媒有限公司，下稱“船山文化”)股權(quán)，違背了其于2017年3月取得夢(mèng)舟股份實(shí)際控制權(quán)時(shí)，作出的“在船山文化通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得上市公司股份之日后的60個(gè)月內(nèi)，不減持其個(gè)人直接或間接持有的上市公司股份”的承諾。同時(shí)，馮青青未向夢(mèng)舟股份提出新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務(wù)，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)，構(gòu)成了違反公開承諾的情形。

夢(mèng)舟股份三季報(bào)披露，公司原實(shí)際控制人馮青青女士于2017年4月20日出具承諾，承諾在協(xié)議轉(zhuǎn)讓取得上市公司股份之日后的60個(gè)月內(nèi)，不減持其個(gè)人直接或間接持有的上市公司股份，維護(hù)上市公司控制權(quán)的穩(wěn)定;2018年9月28日，公司實(shí)際控制人由馮青青女士變更為李瑞金女士。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的有關(guān)規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)馮青青采取出具警示函的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定將上述情況記入誠(chéng)信檔案。

《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條規(guī)定：除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無(wú)法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，我會(huì)依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案，并對(duì)承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說(shuō)明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。

在承諾履行完畢或替代方案經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)前，我會(huì)將依據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理暫行辦法》及相關(guān)法規(guī)的規(guī)定，對(duì)承諾相關(guān)方提交的行政許可申請(qǐng)，以及其作為上市公司交易對(duì)手方的行政許可申請(qǐng)(例如上市公司向其購(gòu)買資產(chǎn)、募集資金等)審慎審核或作出不予許可的決定。

以下為處罰原文：

關(guān)于對(duì)馮青青采取出具警示函措施的決定

馮青青：

經(jīng)查，你作為安徽夢(mèng)舟實(shí)業(yè)股份有限公司(下稱“上市公司”)的時(shí)任實(shí)際控制人，于2018年9月28日通過(guò)你所控制的霍爾果斯紅鷲創(chuàng)業(yè)投資有限公司協(xié)議轉(zhuǎn)讓上市公司控股股東(霍爾果斯船山文化傳媒有限公司，下稱“船山文化”)股權(quán)，違背了你于2017年3月取得上市公司實(shí)際控制權(quán)時(shí)，作出的“在船山文化通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式取得上市公司股份之日后的60個(gè)月內(nèi)，不減持其個(gè)人直接或間接持有的上市公司股份”的承諾。同時(shí)，你未向上市公司提出新承諾替代原有承諾或者豁免履行承諾義務(wù)，并提交股東大會(huì)審議通過(guò)，構(gòu)成了違反公開承諾的情形。

根據(jù)《上市公司監(jiān)管指引第4號(hào)—上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購(gòu)人以及上市公司承諾及履行》第六條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定將上述情況記入誠(chéng)信檔案。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

安徽證監(jiān)局

2019年3月1日