12月22日，陜西證監(jiān)局公告，中郵證券有限責(zé)任公司在公司債券等業(yè)務(wù)中存多項問題，違反相關(guān)規(guī)定，責(zé)令公司改正，并在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)提交書面整改報告。

公告顯示，經(jīng)查，中郵證券在全面風(fēng)險管理、公司債券和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在以下問題：

一是風(fēng)險管理指標(biāo)體系不健全，未設(shè)置公司整體及自營業(yè)務(wù)外其他各業(yè)務(wù)和風(fēng)險類型的風(fēng)險容忍度水平;風(fēng)險管理系統(tǒng)不完善，未能實現(xiàn)對部分風(fēng)控指標(biāo)的動態(tài)監(jiān)測，部分風(fēng)險管理數(shù)據(jù)采集依靠人工錄入，部分日終風(fēng)險控制指標(biāo)計算誤差較大;信用交易、經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)部門未配備專職風(fēng)險管理人員。

二是公司債券業(yè)務(wù)決策機(jī)制不合理，未明確內(nèi)核委員會固定委員、其他委員具體職責(zé)，2020年多數(shù)內(nèi)核會議無固定委員參會;個別有條件通過的公司債項目立項委員未在項目組補(bǔ)充資料后發(fā)表明確立項意見，質(zhì)量控制部門意見尚未完全落實即通過質(zhì)控驗收;制度未明確質(zhì)量控制現(xiàn)場核查比例，個別項目盡職調(diào)查質(zhì)量控制不到位，如未及時關(guān)注并核查發(fā)行人重要固定資產(chǎn)變動對盈利能力的影響及重要子公司股權(quán)質(zhì)押事項，缺少對現(xiàn)金流預(yù)測報告等第三方意見的核查記錄，未對不同盡調(diào)方式獲得的證據(jù)差異進(jìn)一步核實等。

三是資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資決策委員會成員均為資管業(yè)務(wù)條線人員，且個別項目合規(guī)、風(fēng)控人員均明確提示違規(guī)風(fēng)險，決策委員會仍審議通過。

陜西證監(jiān)局指出，上述情況反映出中郵證券內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十七條第一款規(guī)定。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令公司改正。公司應(yīng)采取切實措施進(jìn)行整改，并逐項對照相關(guān)問題，分層級落實具體責(zé)任人，進(jìn)行內(nèi)部追責(zé)，收到本決定書之日起30日內(nèi)向陜西證監(jiān)局提交書面整改報告。

中郵證券官網(wǎng)顯示，公司于2002年9月經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，注冊資本50.6億元，是中國郵政集團(tuán)公司絕對控股的證券類金融子公司。中郵證券的經(jīng)營范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券投資基金銷售、融資融券、代銷金融產(chǎn)品、證券資產(chǎn)管理、證券承銷與保薦 、證券自營和與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等。