中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕189號)顯示，經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”，002252.SZ，組織機構(gòu)代碼60724195-1)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。

此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。

上海萊士的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第一款、第二款第十四項和第三十一條第一款第三項的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對上海萊士采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕185號)顯示，陳杰作為上海萊士董事長兼總經(jīng)理，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)事項負有責任。陳杰上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第四十條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對陳杰采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕188號)顯示，劉崢作為上海萊士董事會秘書，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)事項負有責任。劉崢上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對劉崢采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕186號)顯示，科瑞天誠未配合上海萊士及時履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對科瑞天誠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(滬證監(jiān)決〔2020〕187號)顯示，萊士中國未配合上海萊士及時履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，上海監(jiān)管局決定對萊士中國采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

上海萊士官網(wǎng)顯示，上海萊士血液制品股份有限公司成立于1988年，2008年在深交所中小板掛牌上市(股票代碼：002252)，是亞洲知名的血液制品企業(yè)。打造了涵蓋血液制品人血蛋白、人免疫球蛋白和凝血因子三類別的11項產(chǎn)品，主要產(chǎn)品包括人血白蛋白、人免疫球蛋白、靜注人免疫球蛋白、乙型肝炎人免疫球蛋白、破傷風人免疫球蛋白、狂犬病人免疫球蛋白、人凝血酶原復合物、人凝血因子VIII、凍干人凝血酶、人纖維蛋白原、外用凍干人纖維蛋白粘合劑。上海萊士已在近20個國家注冊，是國內(nèi)少數(shù)能夠出口血液制品的生產(chǎn)企業(yè)。截止目前，上海萊士在全國含在建的共有41家血漿站，血漿年生產(chǎn)能力達900噸，已累計銷售各類血液制品超過3000萬瓶。

截至2020年9月30日，Grifols, S.A.為第一大股東，持股26.20%;科瑞天誠投資控股有限公司為第二大股東，持股21.30%;RAAS CHINA LIMITED(萊士中國)為第三大股東，持股15.01%。

陳杰2016年4月6日至今擔任上海萊士總經(jīng)理、董事長及公司董事。劉崢2007年4月6日起擔任上海萊士副總經(jīng)理兼財務總監(jiān)以及董事會秘書。

《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條規(guī)定：信息披露義務人應當真實、準確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應當同時在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、準確、完整、及時、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括：

(一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;

(二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定;

(三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(四)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況，或者發(fā)生大額賠償責任;

(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責;

(八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責令關(guān)閉;

(十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施;

(十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響;

(十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議;

(十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押;

(十六)主要或者全部業(yè)務陷入停頓;

(十七)對外提供重大擔保;

(十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益;

(十九)變更會計政策、會計估計;

(二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正;

(二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十一條規(guī)定：上市公司應當在最先發(fā)生的以下任一時點，及時履行重大事件的信息披露義務：

(一)董事會或者監(jiān)事會就該重大事件形成決議時;

(二)有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書或者協(xié)議時;

(三)董事、監(jiān)事或者高級管理人員知悉該重大事件發(fā)生并報告時。

在前款規(guī)定的時點之前出現(xiàn)下列情形之一的，上市公司應當及時披露相關(guān)事項的現(xiàn)狀、可能影響事件進展的風險因素：

(一)該重大事件難以保密;

(二)該重大事件已經(jīng)泄露或者市場出現(xiàn)傳聞;

(三)公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十條規(guī)定：上市公司應當制定重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序。董事、監(jiān)事、高級管理人員知悉重大事件發(fā)生時，應當按照公司規(guī)定立即履行報告義務;董事長在接到報告后，應當立即向董事會報告，并敦促董事會秘書組織臨時報告的披露工作。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(三)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務重組;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對上海萊士血液制品股份有限公司采取出具警示函措施的決定

上海萊士血液制品股份有限公司：

經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(組織機構(gòu)代碼60724195-1)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);你公司控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。你公司于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。

你公司的上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第二條第一款、第三十條第一款、第二款第十四項和第三十一條第一款第三項的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月1日

關(guān)于對陳杰采取出具警示函措施的決定

陳杰：

經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你作為上海萊士董事長兼總經(jīng)理，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)及輪候凍結(jié)事項負有責任。你上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條、第四十條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月1日

關(guān)于對科瑞天誠投資控股有限公司采取出具警示函措施的決定

科瑞天誠投資控股有限公司：

經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(組織機構(gòu)代碼74260299-1)所持149,412.93萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，你公司所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%。其后，你公司所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉你公司所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你公司未配合上海萊士及時履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月1日

關(guān)于對RAAS China Limited采取出具警示函措施的決定

RAAS China Limited：

經(jīng)查，2018年12月19日，你公司(香港注冊公司，登記證號碼37185675 -000-08-20-A)所持150,557.03萬股上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，你公司所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，你公司所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉你公司所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你公司未配合上海萊士及時履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第四十六條第一款第二項的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條第一款第三項的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月1日

關(guān)于對劉崢采取出具警示函措施的決定

劉崢：

經(jīng)查，2018年12月19日，上海萊士血液制品股份有限公司(簡稱“上海萊士”)控股股東科瑞天誠投資控股有限公司(簡稱“科瑞天誠”)所持149,412.93萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、8,640.03萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié);上海萊士控股股東RAAS China Limited(簡稱“萊士中國”)所持150,557.03萬股上海萊士股票被司法凍結(jié)、329.97萬股上海萊士股票被輪候凍結(jié)。此次被凍結(jié)后，科瑞天誠所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)158,052.96萬股，占上海萊士總股本的31.77%;萊士中國所持有上海萊士股票累計被凍結(jié)150,887萬股，占上海萊士總股本的30.33%。其后，科瑞天誠、萊士中國所持上海萊士股票又陸續(xù)被多家司法機關(guān)輪候凍結(jié)。上海萊士于2018年12月20日知悉上述控股股東所持上海萊士股份被凍結(jié)事項后，未通過臨時公告及時履行信息披露義務，直至2019年4月26日才在2018年年度報告中予以披露。你作為上海萊士董事會秘書，對上海萊士未及時披露控股股東所持股份被司法凍結(jié)事項負有責任。你上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三條的規(guī)定。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條第二款和第五十九條第一款第三項的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會(中國證券監(jiān)督管理委員會)提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2020年12月1日