近日，據(jù)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)(簡(jiǎn)稱“香港證監(jiān)會(huì)”)、美國(guó)司法部、英國(guó)金融行為監(jiān)管局日前披露文件，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司及高盛集團(tuán)因監(jiān)管嚴(yán)重缺失而被開出天價(jià)罰單。

不過，天價(jià)罰單并未明顯影響高盛股價(jià)走勢(shì)。截至當(dāng)?shù)貢r(shí)間23日美股收盤，高盛集團(tuán)小幅下跌0.18%。

被全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)開罰單

日前，全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)不約而同地對(duì)高盛集團(tuán)開除了高額罰單。

據(jù)香港證監(jiān)會(huì)23日更新的公告，高盛(亞洲)有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱“高盛(亞洲)”)在馬來西亞發(fā)展有限公司(1MDB)債券發(fā)售中犯有嚴(yán)重監(jiān)管缺失，遭香港證監(jiān)會(huì)譴責(zé)，并處以罰款3.5億美元，折合人民幣約23.40億元。

美國(guó)司法部當(dāng)?shù)貢r(shí)間22日公布消息，高盛集團(tuán)同意向全球監(jiān)管機(jī)構(gòu)，包括美國(guó)司法部、美國(guó)證券交易委員會(huì)、美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備理事會(huì)、紐約金融服務(wù)部、新加坡金融管理局、新加坡總檢察長(zhǎng)辦公室和新加坡警察局商務(wù)部等，支付逾29億美元(約合人民幣193.84億元)的罰款。

同樣在當(dāng)?shù)貢r(shí)間22日，英國(guó)金融行為監(jiān)管局(FCA)也對(duì)外公布，英國(guó)金融行為監(jiān)管局和審慎監(jiān)管局(PRA)對(duì)高盛罰款9660萬英鎊(約合人民幣8.42億元)。公告顯示，F(xiàn)CA和PRA公布的罰款是上述29億美元罰款的一部分。

卷入行賄丑聞

值得注意的是，高盛(亞洲)和高盛集團(tuán)此次被罰的原因均為監(jiān)管嚴(yán)重缺失，并被卷入行賄丑聞。

香港證監(jiān)會(huì)表示，高盛(亞洲)因在行業(yè)監(jiān)督、風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)及打擊洗錢等監(jiān)控方面犯有嚴(yán)重失誤和缺失，令1MDB于2012年及2013年通過三次債券發(fā)行籌得的65億美元中有26億美元被挪用。

香港證監(jiān)會(huì)指出，以香港為基地的高盛(亞洲)作為高盛在亞洲的合規(guī)及監(jiān)控中心，于該三宗1MDB的債券發(fā)售的發(fā)起、批準(zhǔn)、執(zhí)行及銷售過程中的參與程度非常高。高盛亞洲最終自有關(guān)債券發(fā)售所產(chǎn)生的5.67億美元總收入中獲得37%(金額為2.1億美元)，在高盛的各個(gè)實(shí)體中占最大的份額。

另外，香港證監(jiān)會(huì)還指出，當(dāng)時(shí)負(fù)責(zé)1MDB債券交易的高盛(亞洲)投資銀行部合伙董事總經(jīng)理Tim Leissner承認(rèn)，他曾與馬來西亞籍金融家劉特佐及其他人士串謀，向馬來西亞及阿布札比的官員支付賄款和回扣，為高盛取得及保持來自1MDB的業(yè)務(wù)，包括該債券發(fā)售。目前Tim Leissner被終身禁止重投業(yè)界。

據(jù)美國(guó)司法部公告，高盛集團(tuán)承認(rèn)向馬來西亞和阿布扎比官員行賄超過10億美元，以獲取回報(bào)豐厚的業(yè)務(wù)，包括其為1Malaysia Development Bhd(1MDB)的三筆債券交易承銷約65億美元，高盛從中賺取了數(shù)億美元的承銷費(fèi)用。

英國(guó)審慎監(jiān)管局副局長(zhǎng)兼首席執(zhí)行官Sam Woods在公告中表示，“未能管理金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)公司的安全性和穩(wěn)健性產(chǎn)生重大不利影響。我們期望公司謹(jǐn)慎，全面地管理包括金融犯罪風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)，并高度重視對(duì)賄賂和不當(dāng)行為的指控。該案的嚴(yán)重性已反映在罰款的數(shù)額上。”