深圳證監(jiān)局近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)深圳市兆新能源股份有限公司(簡稱“兆新股份”或“公司”證券代碼：002256)采取責(zé)令改正措施的決定。深圳證監(jiān)局自2019年10月起對(duì)兆新股份進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，兆新股份存在以下問題：

一、公司治理及內(nèi)部控制存在缺陷

(一)董事會(huì)不當(dāng)限制股東權(quán)利

公司董事會(huì)于2019年11月29日收到深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(持有公司6.45%股權(quán))提交的四項(xiàng)臨時(shí)議案，次日以上述四項(xiàng)議案違反《勞動(dòng)合同法》為由，決議不將上述議案提交臨時(shí)股東大會(huì)審議。公司董事會(huì)上述行為違反了《公司法》有關(guān)公司治理的規(guī)定，不當(dāng)限制了股東權(quán)利。

(二)內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范

公司未對(duì)收購上海中鋰實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)和非公開發(fā)行債券事項(xiàng)填寫內(nèi)幕信息知情人檔案并制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定。此外，公司內(nèi)幕信息登記表缺少公司蓋章及法定代表人簽字，不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的格式要求。

(三)違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保

2017年7月24日，公司及控股股東深圳市彩虹創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱彩虹集團(tuán))與中信銀行深圳分行簽訂《綜合授信合同》及系列擔(dān)保合同，公司以2,000萬元存款為公司及彩虹集團(tuán)履行債務(wù)提供最高額質(zhì)押擔(dān)保。2019年1月2日，中信銀行深圳分行將上述存款全額扣劃，用于償還彩虹集團(tuán)貸款本金。公司上述對(duì)彩虹集團(tuán)提供擔(dān)保事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議，也未進(jìn)行信息披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定。公司于2019年1月4日進(jìn)行了補(bǔ)充公告，并協(xié)調(diào)彩虹集團(tuán)于2019年1月18日全額償還了被扣劃的保證金。

(四)檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷

2018年12月底，公司僅由時(shí)任董事、副總裁楊欽湖簽字，即對(duì)公司石巖工廠檔案室的部分資料進(jìn)行了粉碎銷毀，其中包括2006年至2016年的公司印章使用表和登記表、財(cái)務(wù)管理合同、經(jīng)銷協(xié)議、合同履行臺(tái)賬等重要檔案材料。上述行為不符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第四十七條和公司《檔案工作規(guī)范》第二十七條的規(guī)定，公司內(nèi)部管理制度未得到有效執(zhí)行，檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷。

二、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范

(一)未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定審慎確認(rèn)部分光伏電站項(xiàng)目收入

公司“安徽省廬江縣白湖鎮(zhèn)梅山村養(yǎng)殖基地20MW光伏發(fā)電項(xiàng)目”于2016年12月26日并網(wǎng)發(fā)電，公司2017年確認(rèn)該項(xiàng)目國家補(bǔ)貼電費(fèi)稅后收入655.40萬元。經(jīng)查，該項(xiàng)目未獲得國家光伏電站年度建設(shè)規(guī)模指標(biāo)，不能申請(qǐng)國家可再生能源電價(jià)附加資金補(bǔ)貼，公司2017年確認(rèn)該項(xiàng)目國家補(bǔ)貼電費(fèi)收入的依據(jù)不充分，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)——收入(2006年)》第四條的規(guī)定。

(二)未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)部分光伏電站項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行減值測試

因工程建設(shè)受阻，公司“湖州吳興童裝環(huán)境綜合整治配套產(chǎn)業(yè)園6MW分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目”自2016年底至今一直處于停工狀態(tài)，2017年已出現(xiàn)資產(chǎn)減值跡象。公司2017年、2018年均未對(duì)該項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)減值跡象予以關(guān)注，也未進(jìn)行減值測試，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第8號(hào)——資產(chǎn)減值》第四條、第五條的規(guī)定。

深圳證監(jiān)局指出，上述公司治理及內(nèi)部控制存在缺陷、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等情況，反映出公司在規(guī)范運(yùn)作等方面仍存在一些問題，直接影響到公司相關(guān)信息披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第五十九條等規(guī)定，決定對(duì)兆新股份采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

此外，深圳證監(jiān)局還指出，2016年1月至2018年6月期間，陳永弟擔(dān)任兆新股份的董事長、總經(jīng)理，對(duì)公司上述內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2018年9月至2020年3月，張文擔(dān)任兆新股份的董事長、總經(jīng)理，對(duì)公司上述董事會(huì)不當(dāng)限制股東權(quán)利、內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷、未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)部分光伏電站項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行減值測試等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2017年5月至2018年9月期間，陳滔擔(dān)任兆新股份的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)上述財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2013年1月至今，金紅英擔(dān)任兆新股份的董事會(huì)秘書，并于2015年1月至2018年9月期間兼任公司董事，違規(guī)擔(dān)保行為發(fā)生期間還負(fù)責(zé)公司公章管理，對(duì)公司上述內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條及《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第七條、第十五條的規(guī)定，對(duì)陳永弟、張文、陳滔、金紅英分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公司官網(wǎng)顯示，兆新股份成立于1995年12月，2008年6月在深圳證券交易所上市，2016年11月名稱由“深圳市彩虹精細(xì)化工股份有限公司”更名為“深圳市兆新能源股份有限公司”。公司核心業(yè)務(wù)涉及傳統(tǒng)業(yè)務(wù)(包括精細(xì)化工、生物基降解材料)、新能源業(yè)務(wù)(包括新能源光伏發(fā)電、新能源汽車運(yùn)營、新能源汽車充電樁、儲(chǔ)能、智慧停車)等領(lǐng)域。天眼查顯示，公司最終控制人為陳永弟、沈少玲。

《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條：發(fā)現(xiàn)檢查對(duì)象在規(guī)范運(yùn)作等方面存在問題的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)檢查對(duì)象采取責(zé)令改正措施。

采取前款措施的，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)事先向檢查對(duì)象及有關(guān)人員告知檢查認(rèn)定的事實(shí)、理由和依據(jù)。檢查對(duì)象或有關(guān)人員有不同意見的，可以申辯、陳述意見并說明理由。中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)此進(jìn)行復(fù)核，并在收到申辯、陳述意見之日起10個(gè)工作日內(nèi)告知復(fù)核結(jié)果。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第七條：上市公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證內(nèi)幕信息知情人檔案真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司內(nèi)幕信息知情人的登記入檔事宜。

上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。

《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條：有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以對(duì)上市公司及相關(guān)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)督管理措施;情節(jié)嚴(yán)重的，可以認(rèn)定相關(guān)人員為不適當(dāng)人選，或者對(duì)其采取市場禁入措施：

(一)未按照本規(guī)定的要求建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度;

(二)未按照本規(guī)定的要求報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄;

(三)內(nèi)幕信息知情人檔案、重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄有虛假、重大遺漏和重大錯(cuò)誤;

(四)拒不配合上市公司進(jìn)行內(nèi)幕信息知情人登記。

中國證監(jiān)會(huì)依照前款規(guī)定采取監(jiān)督管理措施，涉及國有控股上市公司或其控股股東的，通報(bào)有關(guān)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人泄露內(nèi)幕信息、進(jìn)行內(nèi)幕交易或者建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易等情形的，中國證監(jiān)會(huì)將對(duì)有關(guān)單位和個(gè)人進(jìn)行立案稽查，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第二條：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時(shí)向所有投資者公開披露信息。

在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時(shí)在境內(nèi)市場披露。

《上市公司信息披露管理辦法》第三條：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條：市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

上市公司董事長、經(jīng)理、董事會(huì)秘書，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司臨時(shí)報(bào)告信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

上市公司董事長、經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對(duì)公司財(cái)務(wù)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一) 責(zé)令改正;

(二) 監(jiān)管談話;

(三) 出具警示函;

(四) 將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五) 認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)深圳市兆新能源股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定

深圳市兆新能源股份有限公司：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年10月起對(duì)你公司進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，你公司存在以下問題：

一、公司治理及內(nèi)部控制存在缺陷

(一)董事會(huì)不當(dāng)限制股東權(quán)利

你公司董事會(huì)于2019年11月29日收到深圳市匯通正源股權(quán)投資基金合伙企業(yè)(有限合伙)(持有你公司6.45%股權(quán))提交的四項(xiàng)臨時(shí)議案，次日以上述四項(xiàng)議案違反《勞動(dòng)合同法》為由，決議不將上述議案提交臨時(shí)股東大會(huì)審議。你公司董事會(huì)上述行為違反了《公司法》有關(guān)公司治理的規(guī)定，不當(dāng)限制了股東權(quán)利。

(二)內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范

你公司未對(duì)收購上海中鋰實(shí)業(yè)有限公司股權(quán)和非公開發(fā)行債券事項(xiàng)填寫內(nèi)幕信息知情人檔案并制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，違反了《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第六條、第十條的規(guī)定。此外，你公司內(nèi)幕信息登記表缺少公司蓋章及法定代表人簽字，不符合《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》的格式要求。

(三)違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保

2017年7月24日，你公司及控股股東深圳市彩虹創(chuàng)業(yè)投資集團(tuán)有限公司(以下簡稱彩虹集團(tuán))與中信銀行深圳分行簽訂《綜合授信合同》及系列擔(dān)保合同，你公司以2,000萬元存款為你公司及彩虹集團(tuán)履行債務(wù)提供最高額質(zhì)押擔(dān)保。2019年1月2日，中信銀行深圳分行將上述存款全額扣劃，用于償還彩虹集團(tuán)貸款本金。你公司上述對(duì)彩虹集團(tuán)提供擔(dān)保事項(xiàng)未經(jīng)董事會(huì)、股東大會(huì)審議，也未進(jìn)行信息披露，違反了《上市公司信息披露管理辦法》《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》的有關(guān)規(guī)定。你公司于2019年1月4日進(jìn)行了補(bǔ)充公告，并協(xié)調(diào)彩虹集團(tuán)于2019年1月18日全額償還了被扣劃的保證金。

(四)檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷

2018年12月底，你公司僅由時(shí)任董事、副總裁楊欽湖簽字，即對(duì)公司石巖工廠檔案室的部分資料進(jìn)行了粉碎銷毀，其中包括2006年至2016年的公司印章使用表和登記表、財(cái)務(wù)管理合同、經(jīng)銷協(xié)議、合同履行臺(tái)賬等重要檔案材料。上述行為不符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》第四十七條和你公司《檔案工作規(guī)范》第二十七條的規(guī)定，公司內(nèi)部管理制度未得到有效執(zhí)行，檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷。

二、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范

(一)未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定審慎確認(rèn)部分光伏電站項(xiàng)目收入

你公司“安徽省廬江縣白湖鎮(zhèn)梅山村養(yǎng)殖基地20MW光伏發(fā)電項(xiàng)目”于2016年12月26日并網(wǎng)發(fā)電，你公司2017年確認(rèn)該項(xiàng)目國家補(bǔ)貼電費(fèi)稅后收入655.40萬元。經(jīng)查，該項(xiàng)目未獲得國家光伏電站年度建設(shè)規(guī)模指標(biāo)，不能申請(qǐng)國家可再生能源電價(jià)附加資金補(bǔ)貼，你公司2017年確認(rèn)該項(xiàng)目國家補(bǔ)貼電費(fèi)收入的依據(jù)不充分，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第14號(hào)——收入(2006年)》第四條的規(guī)定。

(二)未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)部分光伏電站項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行減值測試

因工程建設(shè)受阻，你公司“湖州吳興童裝環(huán)境綜合整治配套產(chǎn)業(yè)園6MW分布式光伏發(fā)電項(xiàng)目”自2016年底至今一直處于停工狀態(tài)，2017年已出現(xiàn)資產(chǎn)減值跡象。你公司2017年、2018年均未對(duì)該項(xiàng)目相關(guān)資產(chǎn)減值跡象予以關(guān)注，也未進(jìn)行減值測試，不符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第8號(hào)——資產(chǎn)減值》第四條、第五條的規(guī)定。

上述公司治理及內(nèi)部控制存在缺陷、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等情況，反映出你公司在規(guī)范運(yùn)作等方面仍存在一些問題，直接影響到你公司相關(guān)信息披露數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。根據(jù)《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》第二十一條、《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第十五條、《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第五十九條等規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，你公司應(yīng)按照以下要求采取有效措施進(jìn)行改正，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告：

一、你公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)加強(qiáng)對(duì)新《證券法》《上市公司治理準(zhǔn)則》《上市公司信息披露管理辦法》等證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，切實(shí)完善公司治理，健全內(nèi)部控制制度，強(qiáng)化信息披露管理，嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)，確保上市公司披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。你公司全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)高度重視整改工作，建立并完善與股東暢通有效的溝通渠道，對(duì)公司治理、內(nèi)部控制、內(nèi)幕信息管理、信息披露等方面存在的不規(guī)范情況進(jìn)行全面梳理，采取有效措施進(jìn)行整改，強(qiáng)化規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。

二、你公司應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作，提升會(huì)計(jì)核算水平，增強(qiáng)財(cái)務(wù)人員的專業(yè)水平，確保會(huì)計(jì)核算和財(cái)務(wù)管理的規(guī)范性，從源頭保證會(huì)計(jì)核算的質(zhì)量。

三、你公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違反法律、法規(guī)或公司章程的行為，可以向董事會(huì)、股東大會(huì)反映，也可以直接向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)部門報(bào)告。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月16日

深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)陳永弟、張文、陳滔、金紅英采取出具警示函措施的決定

陳永弟、張文、陳滔、金紅英：

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司現(xiàn)場檢查辦法》以及我局2019年上市公司現(xiàn)場檢查工作安排，我局自2019年10月起對(duì)深圳市兆新能源股份有限公司(以下簡稱兆新股份或公司)進(jìn)行了現(xiàn)場檢查。檢查發(fā)現(xiàn)，兆新股份董事會(huì)不當(dāng)限制股東權(quán)利、內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保、檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷、未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定審慎確認(rèn)部分光伏電站項(xiàng)目收入、未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)部分光伏電站項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行減值測試等問題。我局已對(duì)兆新股份采取了責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施(行政監(jiān)管措施決定書[2020]36號(hào))。

2016年1月至2018年6月期間，陳永弟擔(dān)任兆新股份的董事長、總經(jīng)理，對(duì)公司上述內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保、財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2018年9月至2020年3月，張文擔(dān)任兆新股份的董事長、總經(jīng)理，對(duì)公司上述董事會(huì)不當(dāng)限制股東權(quán)利、內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、檔案管理內(nèi)部控制存在較大缺陷、未按企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則規(guī)定對(duì)部分光伏電站項(xiàng)目資產(chǎn)進(jìn)行減值測試等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2017年5月至2018年9月期間，陳滔擔(dān)任兆新股份的副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)，對(duì)上述財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算不規(guī)范等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。2013年1月至今，金紅英擔(dān)任兆新股份的董事會(huì)秘書，并于2015年1月至2018年9月期間兼任公司董事，違規(guī)擔(dān)保行為發(fā)生期間還負(fù)責(zé)公司公章管理，對(duì)公司上述內(nèi)幕信息知情人登記管理不規(guī)范、違規(guī)對(duì)控股股東提供擔(dān)保等相關(guān)問題負(fù)有主要責(zé)任。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第三條、第五十八條、第五十九條及《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》第七條、第十五條的規(guī)定，我局決定對(duì)陳永弟、張文、陳滔、金紅英分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2020年3月16日