中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局網(wǎng)站昨日公布的監(jiān)督管理措施決定(滬證監(jiān)決〔2020〕5號(hào))顯示，山東點(diǎn)掌資本管理有限公司(以下簡稱“點(diǎn)掌資本”)上海分公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一、部分員工存在虛假、不實(shí)宣傳及承諾保證收益的行為;

二、公司官網(wǎng)存在允許不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布觀點(diǎn)，提供證券投資建議的情形;

三、留痕管理有效性不足;

四、內(nèi)控機(jī)制和合規(guī)管理不健全。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第七條、第八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局責(zé)令點(diǎn)掌資本上海分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局要求點(diǎn)掌資本上海分公司在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，點(diǎn)掌資本上海分公司應(yīng)當(dāng)每月向中國證監(jiān)會(huì)上海監(jiān)管局提交整改報(bào)告。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)查詢天眼查發(fā)現(xiàn)，點(diǎn)掌資本的大股東為上海點(diǎn)掌文化傳媒股份有限公司，持股比例100.00%;上海點(diǎn)掌文化傳媒股份有限公司的第一大股東為毛羽，持股比例33.07%;第二大股東為上海巴掌投資管理中心(有限合伙)，持股比例27.34%;第三大股東為上海歐肯平暉投資管理事務(wù)所，持股比例9.24%。

相關(guān)法規(guī)：

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第七條：向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問。證券投資顧問不得同時(shí)注冊為證券分析師。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定證券投資顧問人員管理制度，加強(qiáng)對證券投資顧問人員注冊登記、崗位職責(zé)、執(zhí)業(yè)行為的管理。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)規(guī)范證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為，禁止對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實(shí)行留痕管理。向客戶提供投資建議的時(shí)間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于5年。

以下為原文：

關(guān)于對山東點(diǎn)掌資本管理有限公司上海分公司采取責(zé)令改正及暫停新增客戶三個(gè)月監(jiān)督管理措施的決定

山東點(diǎn)掌資本管理有限公司上海分公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：

一是部分員工存在虛假、不實(shí)宣傳及承諾保證收益的行為;

二是公司官網(wǎng)存在允許不具備證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，未在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊登記為證券投資顧問的人員發(fā)布觀點(diǎn)，提供證券投資建議的情形;

三是留痕管理有效性不足;

四是內(nèi)控機(jī)制和合規(guī)管理不健全。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2010〕27號(hào))第三條、第七條、第八條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)責(zé)令你分公司在收到本決定之日起暫停新增客戶三個(gè)月。

你分公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平。在暫停新增客戶期間，你分公司應(yīng)當(dāng)每月向我局提交整改報(bào)告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)上海監(jiān)管局

2020年1月11日