中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站2月18日公布的中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕24號(hào))顯示，北京監(jiān)管局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)北京中資北方投資顧問有限公司(以下簡(jiǎn)稱“中資北方”)存在以下違規(guī)行為：

一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件時(shí)，未及時(shí)向北京監(jiān)管局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告;二是未如實(shí)向北京監(jiān)管局報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機(jī)構(gòu)管理混亂，公司多家分支機(jī)構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場(chǎng)地變更、員工管理混亂等問題。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，北京監(jiān)管局責(zé)令中資北方全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。中資北方同時(shí)應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。中資北方應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向北京監(jiān)管局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，中資北方旗下的分公司一年之內(nèi)就有過(guò)多次違規(guī)記錄。

2019年6月17日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的中國(guó)證監(jiān)會(huì)陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕15號(hào))顯示，今年以來(lái)，陜西監(jiān)管局在調(diào)查涉及中資北方西安分公司的多起舉報(bào)事項(xiàng)時(shí)，中資北方西安分公司以全員在北京公司總部?jī)?nèi)部培訓(xùn)為由，拒不配合陜西監(jiān)管局現(xiàn)場(chǎng)取證和調(diào)查，嚴(yán)重阻礙陜西監(jiān)管局履行監(jiān)督管理職責(zé)。陜西監(jiān)管局就曾責(zé)令中資北方西安分公司改正。

8月23日，中資北方西安分公司再吃行政監(jiān)管，陜西監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書(陜證監(jiān)措施字〔2019〕020號(hào))顯示，中資北方西安分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在2宗違規(guī)行為：一是未完整留存客戶營(yíng)銷檔案;二是中資北方西安分公司于2018年4月20日新增營(yíng)業(yè)場(chǎng)所西安市雁塔區(qū)長(zhǎng)延堡街道長(zhǎng)豐國(guó)際廣場(chǎng)A座1506室、1507室，至2019年4月11日終止上述營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，均未依法履行報(bào)備程序。該公司再度遭責(zé)令改正。

10月30日，河南證監(jiān)局作出行政監(jiān)管決定。河南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕2號(hào))顯示，經(jīng)查，中資北方鄭州分公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，存在以下問題：個(gè)別員工向客戶提供證券投資建議時(shí)未注明投顧人員姓名和證書編號(hào);未全部保存投資顧問服務(wù)留痕記錄。河南證監(jiān)局決定對(duì)中資北方鄭州分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

12月24日，中資北方太原分公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響或可能影響證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況的重大事件時(shí)，多次未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)告;二是未及時(shí)向山西監(jiān)管局報(bào)送2019年3月至8月的月度報(bào)告。山西監(jiān)管局決定對(duì)中資北方太原分公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

2020年1月15日，湖南證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書([2020]10號(hào))顯示，中資北方長(zhǎng)沙分公司存在以下問題：無(wú)證券投資顧問執(zhí)業(yè)資質(zhì)人員向客戶作具體投資建議;對(duì)服務(wù)能力進(jìn)行不實(shí)、誤導(dǎo)性的宣傳;業(yè)務(wù)推廣過(guò)程中向客戶承諾收益。湖南證監(jiān)局決定對(duì)中資北方長(zhǎng)沙分公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶一年的行政監(jiān)管措施。

此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月18日公布了被采取暫停新增客戶的行政監(jiān)管措施且處于整改期的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄(2019年6月)，共計(jì)28家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)上榜。北京中資北方投資顧問有限公司廣州分公司名列其中。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本規(guī)定，加強(qiáng)合規(guī)管理，健全內(nèi)部控制，防范利益沖突，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益。

《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù)、責(zé)令暫停新增客戶、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。

以下為原文：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

(北京中資北方投資顧問有限公司)

〔2020〕24號(hào)

關(guān)于對(duì)北京中資北方投資顧問有限公司采取責(zé)令暫停新增客戶監(jiān)管措施的決定

北京中資北方投資顧問有限公司：

我局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)你公司存在以下違規(guī)行為：一是在發(fā)生影響公司經(jīng)營(yíng)管理的重大事件時(shí)，未及時(shí)向我局及分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)告;二是未如實(shí)向我局報(bào)告相關(guān)情況，嚴(yán)重影響監(jiān)管工作正常開展;三是公司內(nèi)控管理薄弱，分支機(jī)構(gòu)管理混亂，公司多家分支機(jī)構(gòu)存在未向當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案場(chǎng)地變更、員工管理混亂等問題。

以上事實(shí)有相關(guān)證監(jiān)局通報(bào)函件、公司報(bào)告及談話筆錄等證據(jù)證明。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》)第三條的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局責(zé)令你公司全面整改，暫停新增客戶一年。整改期間不得開展?fàn)I銷推廣、新客戶投顧服務(wù)等業(yè)務(wù)活動(dòng)。你公司同時(shí)應(yīng)做好來(lái)訪客戶接待、矛盾糾紛解決及合規(guī)管理等工作。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起，立即開展全面整改工作，嚴(yán)格落實(shí)《暫行規(guī)定》等相關(guān)規(guī)定，切實(shí)提高合規(guī)管理水平，在暫停期內(nèi)按月向我局報(bào)送整改進(jìn)度情況。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2020年1月22日