安信證券母公司國投資本近日發(fā)布公告稱，安信證券因質(zhì)押式證券回購糾紛向法院提起訴訟，請求法院判令北京醇信資本管理有限公司(以下稱“醇信資本”)償還墊付透支金額約2.23億元，北京德通順利投資顧問有限公司(以下稱“北京德通”)承擔(dān)相應(yīng)連帶清償責(zé)任。

公告顯示，2018年10月31日，醇信資本與安信證券簽訂《質(zhì)押式回購委托協(xié)議》，以北京德通為唯一投資人的“力信優(yōu)債20號私募基金(契約型)”所募集的資金等資產(chǎn)開展證券質(zhì)押式回購交易，委托安信證券以自身名義將其所持有的證券作為抵押券向中證登公司進(jìn)行申報并抵押。同時，根據(jù)中證登公司公布的標(biāo)準(zhǔn)券折算率，將質(zhì)押券折算成相應(yīng)數(shù)額的標(biāo)準(zhǔn)券，并以標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額作為融入資金額度，向資金融出方進(jìn)行融資。

但是，自2019年12月2日起，醇信資本未及時在賬戶中補足交易所需資金，導(dǎo)致安信證券因履行擔(dān)保交收義務(wù)進(jìn)行資金墊付。截止2020年1月7日，安信證券已墊付資金約2.23億元。安信證券請求法院判令醇信資本以其自有財產(chǎn)及“力信優(yōu)債20號私募基金(契約型)”的財產(chǎn)償還公司墊付透支金額約2.23億元，以及逾期還款利息和因?qū)崿F(xiàn)債權(quán)發(fā)生的費用，北京德通承擔(dān)相應(yīng)連帶清償責(zé)任。

安信證券在公告中表示，此次訴訟對公司生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況及償債能力無重大影響。

值得注意的是，被告醇信資本系中信旗下的專業(yè)投資管理公司，目前基金管理規(guī)模近百億。天眼查信息顯示，醇信資本第一大股東為中信資管，持股比例為20%;中信資管則為中信集團(tuán)全資子公司。

中國網(wǎng)財經(jīng)記者注意到，年初以來，券商因質(zhì)押式證券回購交易糾紛提起訴訟的事件時有發(fā)生。1月7日，光大證券公告稱公司訴瑞晨投資融資融券交易糾紛案獲法院受理，涉及金額約5236.88萬元;1月8日，東興證券公告稱公司(代資管計劃)訴滬美蓄電池股票質(zhì)押回購糾紛案獲法院立案受理，涉及金額約1.8億元。

而在去年，多家券商還因違規(guī)事項被監(jiān)管部門暫停相關(guān)業(yè)務(wù)權(quán)限。2019年12月初，南京證券公告稱公司因在開展股票質(zhì)押式回購交易中存在對融入方準(zhǔn)入盡職調(diào)查不充分、融出資金管理不完善等問題被滬、深交易所分別下發(fā)紀(jì)律處分正式?jīng)Q定文件。公司股票質(zhì)式押回購交易權(quán)限被暫停3個月，自2019年11月30日起(含當(dāng)日)至2020年2月29日止(含當(dāng)日)，不得新增股票質(zhì)押回購初始交易。

據(jù)了解，去年已有8家券商因股票質(zhì)押業(yè)務(wù)違規(guī)收到了監(jiān)管罰單，包括中郵證券、萬聯(lián)證券、英大證券、財富證券、申港證券、南京證券、國盛證券和華寶證券等。

至于今年質(zhì)押式證券回購交易業(yè)務(wù)是否依舊嚴(yán)峻，東北證券戰(zhàn)略規(guī)劃部高級研究員楊豐強(qiáng)向中國網(wǎng)財經(jīng)表示，自2018年以來，上市公司股票質(zhì)押總規(guī)模已持續(xù)下降，截至2020年2月7日，市場質(zhì)押股數(shù)占總股本的比例已從2018年末的9.67%降至8.14%。但高比例質(zhì)押的上市公司數(shù)量仍然較多，第一大股東質(zhì)押比例超過90%的上市公司數(shù)量達(dá)402家，僅比2018年末減少6家。因此，券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險有所下降，但整體風(fēng)險仍然較高。預(yù)計2020年券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)仍然處于存量風(fēng)險逐步化解的過程中。

不過，楊豐強(qiáng)表示，因整體經(jīng)營環(huán)境有所改善，市場系統(tǒng)性風(fēng)險較小。主要原因有三：一是經(jīng)過2018年業(yè)務(wù)風(fēng)險的充分暴露，使得券商對股票質(zhì)押業(yè)務(wù)整體較為謹(jǐn)慎，大幅提高了業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)控更為嚴(yán)格;二是監(jiān)管積極引導(dǎo)券商股票質(zhì)押業(yè)務(wù)進(jìn)行重新定位，嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)增量;三是股市經(jīng)過2018年的大幅調(diào)整，目前總體較為穩(wěn)定，整體估值處于相對低位，為化解股票質(zhì)押業(yè)務(wù)風(fēng)險創(chuàng)造了良好的環(huán)境。