中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕9號)顯示，經(jīng)查，吳江新民實業(yè)投資有限公司(以下簡稱“新民實業(yè)”)原持有南極電商股份有限公司(以下簡稱“南極電商”，002127.SZ)1.34億股，占公司總股本的5.46%，為公司5%以上大股東。南極電商于2019年9月17日披露吳江新民實業(yè)投資有限公司減持計劃，新民實業(yè)擬通過集中競價方式、大宗交易方式減持南極電商股份不超過2450萬股，其中集中競價減持將于公告披露起15個交易日后進行。9月26日，新民實業(yè)通過集中競價方式減持南極電商股份82萬股，減持金額903.28萬元，減持數(shù)量占南極電商總股本比例為0.033%。前述減持行為距離減持計劃披露日未滿15個交易日。

新民實業(yè)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對新民實業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

江蘇新民紡織科技股份有限公司系經(jīng)江蘇省人民政府批準、由吳江新民紡織有限公司整體變更設(shè)立的股份公司,于2007年4月18日在深圳證券交易所掛牌上市。2016年3月,公司名稱由“江蘇新民紡織科技股份有限公司”變更為“南極電商股份有限公司”。南極電商第二大股東為吳江新民實業(yè)投資有限公司，持股比例為5.43%。

2020年1月16日，南極電商發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東股份減持進展公告》稱，南極電商于2019年9月12日收到股東吳江新民實業(yè)投資有限公司出具的《減持計劃告知函》，計劃在減持股份預披露公告發(fā)布之日起15個交易日之后的6個月內(nèi)，以集中競價方式、大宗交易方式或其他合法方式減持本公司股份不超過2450萬股(占公司總股本比例不超過0.998%)。實際減持1254.14萬股，減持均價為11.58元。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實際控制人發(fā)生以下事件時，應(yīng)當主動告知上市公司董事會，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(三)擬對上市公司進行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;

(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實際控制人應(yīng)當及時、準確地向上市公司作出書面報告，并配合上市公司及時、準確地公告。

上市公司的股東、實際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計劃通過證券交易所集中競價交易減持股份，應(yīng)當在首次賣出的15個交易日前向證券交易所報告并預先披露減持計劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計劃的內(nèi)容應(yīng)當包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來源、減持時間區(qū)間、方式、價格區(qū)間、減持原因。減持時間區(qū)間應(yīng)當符合證券交易所的規(guī)定。

在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當按照證券交易所的規(guī)定披露減持進展情況。減持計劃實施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當在兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告;在預先披露的減持時間區(qū)間內(nèi)，未實施減持或者減持計劃未實施完畢的，應(yīng)當在減持時間區(qū)間屆滿后的兩個交易日內(nèi)向證券交易所報告，并予公告。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對吳江新民實業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定

吳江新民實業(yè)投資有限公司：

經(jīng)查，你公司原持有南極電商股份有限公司(以下簡稱“南極電商”或“公司”)134,049,616股，占公司總股本的5.46%，為公司5%以上大股東。南極電商于2019年9月17日披露你公司減持計劃，你公司擬通過集中競價方式、大宗交易方式減持南極電商股份不超過2450萬股，其中集中競價減持將于公告披露起15個交易日后進行。9月26日，你公司通過集中競價方式減持南極電商股份82萬股，減持金額903.28萬元，減持數(shù)量占南極電商總股本比例為0.033%。前述減持行為距離減持計劃披露日未滿15個交易日。

你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年1月13日