中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日公布的江蘇證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2020〕9號(hào))顯示，經(jīng)查，吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱“新民實(shí)業(yè)”)原持有南極電商股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“南極電商”，002127.SZ)1.34億股，占公司總股本的5.46%，為公司5%以上大股東。南極電商于2019年9月17日披露吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司減持計(jì)劃，新民實(shí)業(yè)擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式、大宗交易方式減持南極電商股份不超過(guò)2450萬(wàn)股，其中集中競(jìng)價(jià)減持將于公告披露起15個(gè)交易日后進(jìn)行。9月26日，新民實(shí)業(yè)通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持南極電商股份82萬(wàn)股，減持金額903.28萬(wàn)元，減持?jǐn)?shù)量占南極電商總股本比例為0.033%。前述減持行為距離減持計(jì)劃披露日未滿15個(gè)交易日。

新民實(shí)業(yè)上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)新民實(shí)業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

江蘇新民紡織科技股份有限公司系經(jīng)江蘇省人民政府批準(zhǔn)、由吳江新民紡織有限公司整體變更設(shè)立的股份公司,于2007年4月18日在深圳證券交易所掛牌上市。2016年3月,公司名稱由“江蘇新民紡織科技股份有限公司”變更為“南極電商股份有限公司”。南極電商第二大股東為吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司，持股比例為5.43%。

2020年1月16日，南極電商發(fā)布《關(guān)于持股5%以上股東股份減持進(jìn)展公告》稱，南極電商于2019年9月12日收到股東吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司出具的《減持計(jì)劃告知函》，計(jì)劃在減持股份預(yù)披露公告發(fā)布之日起15個(gè)交易日之后的6個(gè)月內(nèi)，以集中競(jìng)價(jià)方式、大宗交易方式或其他合法方式減持本公司股份不超過(guò)2450萬(wàn)股(占公司總股本比例不超過(guò)0.998%)。實(shí)際減持1254.14萬(wàn)股，減持均價(jià)為11.58元。

《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定：上市公司的股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)告知上市公司董事會(huì)，并配合上市公司履行信息披露義務(wù)。

(一)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(二)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán);

(三)擬對(duì)上市公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組;

(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

應(yīng)當(dāng)披露的信息依法披露前，相關(guān)信息已在媒體上傳播或者公司證券及其衍生品種出現(xiàn)交易異常情況的，股東或者實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地向上市公司作出書面報(bào)告，并配合上市公司及時(shí)、準(zhǔn)確地公告。

上市公司的股東、實(shí)際控制人不得濫用其股東權(quán)利、支配地位，不得要求上市公司向其提供內(nèi)幕信息。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，上市公司的股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反本辦法的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責(zé)令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開(kāi)承諾等情況記入誠(chéng)信檔案并公布;

(五)認(rèn)定為不適當(dāng)人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條規(guī)定：上市公司大股東、董監(jiān)高計(jì)劃通過(guò)證券交易所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所報(bào)告并預(yù)先披露減持計(jì)劃，由證券交易所予以備案。

上市公司大股東、董監(jiān)高減持計(jì)劃的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括但不限于：擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、減持時(shí)間區(qū)間、方式、價(jià)格區(qū)間、減持原因。減持時(shí)間區(qū)間應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的規(guī)定。

在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定披露減持進(jìn)展情況。減持計(jì)劃實(shí)施完畢后，大股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告;在預(yù)先披露的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，未實(shí)施減持或者減持計(jì)劃未實(shí)施完畢的，應(yīng)當(dāng)在減持時(shí)間區(qū)間屆滿后的兩個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)告，并予公告。

以下為原文：

【行政監(jiān)管措施】

江蘇證監(jiān)局關(guān)于對(duì)吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司采取出具警示函措施的決定

吳江新民實(shí)業(yè)投資有限公司：

經(jīng)查，你公司原持有南極電商股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“南極電商”或“公司”)134,049,616股，占公司總股本的5.46%，為公司5%以上大股東。南極電商于2019年9月17日披露你公司減持計(jì)劃，你公司擬通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式、大宗交易方式減持南極電商股份不超過(guò)2450萬(wàn)股，其中集中競(jìng)價(jià)減持將于公告披露起15個(gè)交易日后進(jìn)行。9月26日，你公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持南極電商股份82萬(wàn)股，減持金額903.28萬(wàn)元，減持?jǐn)?shù)量占南極電商總股本比例為0.033%。前述減持行為距離減持計(jì)劃披露日未滿15個(gè)交易日。

你公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條、《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》第八條的規(guī)定。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條的規(guī)定，現(xiàn)決定對(duì)你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

江蘇證監(jiān)局

2020年1月13日