據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站消息，陜西證監(jiān)局近日對陜西堅瑞沃能股份有限公司(以下簡稱：堅瑞沃能 證券代碼：300116)及相關(guān)高管連發(fā)兩份警示函，同時對堅瑞沃能法定代表人、前總經(jīng)理李瑤責(zé)令改正措施。

第一份《關(guān)于對堅瑞沃能及郭鴻寶、李瑤、李軍采取出具警示函措施的決定》中顯示，經(jīng)查，陜西堅瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶、李瑤、李軍存在以下違規(guī)對外擔(dān)保問題：

一、深圳新沃運力汽車有限公司于2017年11月17日向深圳市高先盛科貿(mào)易有限公司借款4000萬元，堅瑞沃能子公司深圳市沃特瑪電池有限公司及時任法定代表人、總經(jīng)理李瑤為深圳新沃運力汽車有限公司的上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，堅瑞沃能未履行臨時披露義務(wù)，延遲至2018年年報才進行披露。

二、安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機械科技有限公司分別于2018年2月13日、2月14日向安徽舒城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司杭埠支行借款3600萬元、3000萬元，堅瑞沃能子公司安徽沃特瑪新能源電池有限公司為安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機械科技有限公司上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，堅瑞沃能未履行臨時披露義務(wù)，延遲至2018年年報才進行披露。

上述事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第二款第十七項、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)該辦法第五十九條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對堅瑞沃能及董事長郭鴻寶、時任總經(jīng)理李瑤、董事會秘書李軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。

第二份《關(guān)于對堅瑞沃能及郭鴻寶采取出具警示函措施的決定》中顯示，經(jīng)查，堅瑞沃能2016年收購的深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡稱沃特瑪)2016年至2018年累計實現(xiàn)凈利潤-33.55億元，與資產(chǎn)評估報告相關(guān)盈利預(yù)測金額13.18億元存在較大差距，未達到預(yù)測金額的50%;2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤為-34.75億元，與承諾凈利潤15.18億元存在較大差距。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第159號)第五十九條第一款的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對堅瑞沃能及董事長郭鴻寶采取出具警示函的監(jiān)管措施。

第三份《關(guān)于對李瑤采取責(zé)令改正措施的決定》中顯示，堅瑞沃能2016年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡稱沃特瑪)100%股權(quán)。沃特瑪2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤為-34.75億元，依據(jù)相關(guān)業(yè)績補償協(xié)議及李瑤本人于2018年12月出具的《申明書》，李瑤應(yīng)補償金額為本次交易金額上限52億元。截至目前，李瑤僅將享有的堅瑞沃能及沃特瑪?shù)膫鶛?quán)共計11.09億元抵償給上市公司，尚未履行剩余補償義務(wù)，違反了業(yè)績補償承諾。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第159號)第五十九條第二款及《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，陜西證監(jiān)局決定對李瑤采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十條：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。 前款所稱重大事件包括： (一)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化; (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定; (三)公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響; (四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任; (五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失; (六)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化; (七)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé); (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化; (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉; (十)涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效; (十一)公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰;公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施; (十二)新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響; (十三)董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議; (十四)法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份;任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán); (十五)主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押; (十六)主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓; (十七)對外提供重大擔(dān)保; (十八)獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益; (十九)變更會計政策、會計估計; (二十)因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正; (二十一)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

《上市公司信息披露管理辦法》第三十三條：上市公司控股子公司發(fā)生本辦法第三十條規(guī)定的重大事件，可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。 上市公司參股公司發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的事件的，上市公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條：信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施： (一)責(zé)令改正; (二)監(jiān)管談話; (三)出具警示函; (四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布; (五)認定為不適當(dāng)人選; (六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對陜西堅瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶、李瑤、李軍采取出具警示函措施的決定

陜西堅瑞沃能股份有限公司、郭鴻寶、李瑤、李軍：

經(jīng)查，你公司存在以下違規(guī)對外擔(dān)保問題：

一、深圳新沃運力汽車有限公司于2017年11月17日向深圳市高先盛科貿(mào)易有限公司借款4000萬元，你公司子公司深圳市沃特瑪電池有限公司及時任法定代表人、總經(jīng)理李瑤為深圳新沃運力汽車有限公司的上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，你公司未履行臨時披露義務(wù)，延遲至2018年年報才進行披露。

二、安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機械科技有限公司分別于2018年2月13日、2月14日向安徽舒城農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司杭埠支行借款3600萬元、3000萬元，你公司子公司安徽沃特瑪新能源電池有限公司為安徽環(huán)鑫電子有限公司、安徽順創(chuàng)機械科技有限公司上述借款提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保，你公司未履行臨時披露義務(wù)，延遲至2018年年報才進行披露。

上述事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條第二款第十七項、第三十三條第一款的規(guī)定。根據(jù)該辦法第五十九條的規(guī)定，我局決定對你公司及董事長郭鴻寶、時任總經(jīng)理李瑤、董事會秘書李軍采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年1月2日

關(guān)于對陜西堅瑞沃能股份有限公司及郭鴻寶采取出具警示函措施的決定

陜西堅瑞沃能股份有限公司、郭鴻寶：

經(jīng)查，你公司2016年收購的深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡稱沃特瑪)2016年至2018年累計實現(xiàn)凈利潤-33.55億元，與資產(chǎn)評估報告相關(guān)盈利預(yù)測金額13.18億元存在較大差距，未達到預(yù)測金額的50%;2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤為-34.75億元，與承諾凈利潤15.18億元存在較大差距。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第159號)第五十九條第一款的規(guī)定，我局決定對你公司及董事長郭鴻寶采取出具警示函的監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年1月2日

關(guān)于對李瑤采取責(zé)令改正措施的決定

李瑤：

陜西堅瑞沃能股份有限公司(以下簡稱堅瑞沃能)2016年發(fā)行股份及支付現(xiàn)金購買深圳市沃特瑪電池有限公司(以下簡稱沃特瑪)100%股權(quán)。沃特瑪2016年至2018年扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于母公司股東的累積凈利潤為-34.75億元，依據(jù)相關(guān)業(yè)績補償協(xié)議及你本人于2018年12月出具的《申明書》，你應(yīng)補償金額為本次交易金額上限52億元。截至目前，你僅將享有的堅瑞沃能及沃特瑪?shù)膫鶛?quán)共計11.09億元抵償給上市公司，尚未履行剩余補償義務(wù)，違反了業(yè)績補償承諾。

根據(jù)《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》(證監(jiān)會令第159號)第五十九條第二款及《上市公司監(jiān)管指引第4號——上市公司實際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》(證監(jiān)會公告〔2013〕55號)第六條的規(guī)定，我局決定對你采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。你應(yīng)嚴格遵守相關(guān)規(guī)定，自收到責(zé)令改正決定書之日起3個月內(nèi)履行剩余業(yè)績補償承諾并向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請;也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

2020年1月2日