據證監(jiān)會網站消息，上海證監(jiān)局發(fā)布關于對益盟股份有限公司(以下簡稱“益盟股份”證券代碼：832950)采取責令改正監(jiān)管措施的決定。

經查，益盟股份在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

1.營銷環(huán)節(jié)存在虛假、不實、誤導性宣傳;

2. 未有效落實業(yè)務環(huán)節(jié)留痕管理的要求;

3. 證券投資咨詢從業(yè)資格人員變更未報告;

4. 未按要求進行信息公示。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定，根據《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對益盟股份采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

中國網財經記者梳理發(fā)現，益盟股份廣州分公司于2019年12月27日曾因內部控制不健全、合規(guī)管理存在瑕疵等問題被廣東證監(jiān)局采取出具警示函措施的決定。

《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條：證券、期貨投資咨詢機構的業(yè)務方式、業(yè)務場所、主要負責人以及具有證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員發(fā)生變化的，應當自發(fā)生變化之日起五個工作日內，向地方證管辦(證監(jiān)會)提出變更報告，辦理變更手續(xù)。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第十二條：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息： (一)公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等; (二)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼; (三)證券投資顧問服務的內容和方式; (四)投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔; (五)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。 證券公司、證券投資咨詢機構應當通過營業(yè)場所、中國證券業(yè)協會和公司網站，公示前款第(一)、(二)項信息，方便投資者查詢、監(jiān)督。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十八條：證券公司、證券投資咨詢機構應當對證券投資顧問業(yè)務推廣、協議簽訂、服務提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)實行留痕管理。向客戶提供投資建議的時間、內容、方式和依據等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。 證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協議終止之日起不得少于5年。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文：

關于對益盟股份有限公司采取責令改正監(jiān)管措施的決定

益盟股份有限公司：

經查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：

1.營銷環(huán)節(jié)存在虛假、不實、誤導性宣傳;

2. 未有效落實業(yè)務環(huán)節(jié)留痕管理的要求;

3. 證券投資咨詢從業(yè)資格人員變更未報告;

4. 未按要求進行信息公示。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十條及《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第十二條、第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定，根據《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應在2020年1月15日前完成整改并向我局提交書面報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年12月25日