上海證監(jiān)局近日發(fā)布了關于對上海匯正財經(jīng)顧問有限公司(以下簡稱“上海匯正財經(jīng)”)采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定。經(jīng)查，上海匯正財經(jīng)在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是未有效核實部分客戶的身份信息和相關情況;二是部分員工在業(yè)務推廣過程中對服務能力和過往業(yè)績進行誤導性宣傳。

上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十一條和第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對上海匯正財經(jīng)采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十一條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當按照公司制定的程序和要求，了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經(jīng)驗、投資需求與風險偏好，評估客戶的風險承受能力，并以書面或者電子文件形式予以記載、保存。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第二十四條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構應當規(guī)范證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬行為，禁止對服務能力和過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳，禁止以任何方式承諾或者保證投資收益。

《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條規(guī)定：證券公司、證券投資咨詢機構及其人員從事證券投資顧問業(yè)務，違反法律、行政法規(guī)和本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令增加內部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告、責令清理違規(guī)業(yè)務、責令暫停新增客戶、責令處分有關人員等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和有關規(guī)定作出行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

以下為原文

關于對上海匯正財經(jīng)顧問有限公司采取責令改正監(jiān)督管理措施的決定

上海匯正財經(jīng)顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司在開展證券投資顧問業(yè)務過程中，存在以下違規(guī)行為：一是未有效核實部分客戶的身份信息和相關情況;二是部分員工在業(yè)務推廣過程中對服務能力和過往業(yè)績進行誤導性宣傳。

上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2010]27號)第十一條和第二十四條的規(guī)定。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，我局決定對你公司采取責令改正的監(jiān)督管理措施。你公司應在收到本決定之日起一個月內完成整改并向我局提交書面整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注并檢查你公司的整改情況。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2019年12月25日