證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站近日發(fā)布了關(guān)于對(duì)華林證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱(chēng)“華林證券”或“公司”)采取限制業(yè)務(wù)活動(dòng)措施的決定。經(jīng)查，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)華林證券存在以下違規(guī)行為：一是公司章程以及各項(xiàng)制度中均沒(méi)有規(guī)定各內(nèi)控部門(mén)的職責(zé)分工。二是對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位進(jìn)行考核時(shí)，未由合規(guī)總監(jiān)出具書(shū)面合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核意見(jiàn)。三是對(duì)子公司合規(guī)管控不足，如從未對(duì)子公司進(jìn)行合規(guī)檢查;未向另類(lèi)子公司選派合規(guī)負(fù)責(zé)人，向私募子公司選派的合規(guī)負(fù)責(zé)人主要在母公司辦公。四是未對(duì)投行、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)等出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)問(wèn)題涉及的責(zé)任人或責(zé)任部門(mén)進(jìn)行問(wèn)責(zé)。五是公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層中大量職位由存在關(guān)聯(lián)關(guān)系的人員擔(dān)任，甚至部分關(guān)鍵職位由一人兼任(代行)，公司內(nèi)部難以形成有效的監(jiān)督制衡。六是總經(jīng)理林立除在公司任職外，還擔(dān)任了深圳市立業(yè)集團(tuán)有限公司等4家公司董事。七是監(jiān)事會(huì)主席任職不符合《公司章程》第一百九十五條的規(guī)定、公司董事會(huì)授權(quán)不明確等。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十四條、第二十七條，《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條，《證券公司內(nèi)部控制指引》第七條，《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》第二十條的規(guī)定，反映出你公司內(nèi)部控制不完善、治理結(jié)構(gòu)不健全。按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)華林證券采取限制新增各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)模3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會(huì)指出，林立作為華林證券董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，對(duì)公司上述違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，按照《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定，決定對(duì)林立采取監(jiān)管談話措施。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)部門(mén)。合規(guī)部門(mén)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)負(fù)責(zé)人的安排履行合規(guī)管理職責(zé)。合規(guī)部門(mén)不得承擔(dān)與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確合規(guī)部門(mén)與其他內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工，建立內(nèi)部控制部門(mén)協(xié)調(diào)互動(dòng)的工作機(jī)制。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十四條規(guī)定：證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將各層級(jí)子公司的合規(guī)管理納入統(tǒng)一體系，明確子公司向母公司報(bào)告的合規(guī)管理事項(xiàng)，對(duì)子公司的合規(guī)管理制度進(jìn)行審查，對(duì)子公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確保子公司合規(guī)管理工作符合母公司的要求。

從事另類(lèi)投資、私募基金管理、基金銷(xiāo)售等活動(dòng)的子公司，應(yīng)當(dāng)由證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)選派人員作為子公司高級(jí)管理人員負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作，并由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核和管理。

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十七條規(guī)定：合規(guī)部門(mén)及專(zhuān)職合規(guī)管理人員由合規(guī)負(fù)責(zé)人考核。對(duì)兼職合規(guī)管理人員進(jìn)行考核時(shí)，合規(guī)負(fù)責(zé)人所占權(quán)重應(yīng)當(dāng)超過(guò)50%。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人、合規(guī)部門(mén)及專(zhuān)職合規(guī)管理人員的考核管理制度，不得采取其他部門(mén)評(píng)價(jià)、以業(yè)務(wù)部門(mén)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?yōu)橐罁?jù)等不利于合規(guī)獨(dú)立性的考核方式。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事會(huì)對(duì)合規(guī)負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核時(shí)，應(yīng)當(dāng)就其履行職責(zé)情況及考核意見(jiàn)書(shū)面征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)掌握的情況建議董事會(huì)調(diào)整考核結(jié)果。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)高級(jí)管理人員和下屬各單位的考核應(yīng)當(dāng)包括合規(guī)負(fù)責(zé)人對(duì)其合規(guī)管理有效性、經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的專(zhuān)項(xiàng)考核內(nèi)容。合規(guī)性專(zhuān)項(xiàng)考核占總考核結(jié)果的比例不得低于協(xié)會(huì)的規(guī)定。

《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第五十一條規(guī)定：有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行監(jiān)管談話：

(一)證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定;

(二)證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患;

(三)證券公司財(cái)務(wù)指標(biāo)不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo);

(四)證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù);

(五)違反本辦法第三十四條、第四十二條規(guī)定，未履行公告義務(wù);

(六)董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不遵守承諾;

(七)違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規(guī)定;

(八)自簽署推薦意見(jiàn)之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷(xiāo)任職資格;

(九)所出具的推薦意見(jiàn)存在虛假內(nèi)容;

(十)對(duì)公司及其股東、其他董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的違法違規(guī)行為隱瞞不報(bào);

(十一)未按規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì);

(十二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。

《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列措施：

(一)責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告;

(二)對(duì)證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人給予譴責(zé);

(三)責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員，并報(bào)告結(jié)果;

(四)責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(五)對(duì)證券公司進(jìn)行臨時(shí)接管，并進(jìn)行全面核查;

(六)責(zé)令暫停證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的部分或者全部業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)。

證券公司被暫停業(yè)務(wù)、限期撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定安置客戶(hù)、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)。

對(duì)證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負(fù)責(zé)人已經(jīng)依法履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。