近日，銀河證券股份有限公司內蒙古分公司因未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務和未按規(guī)定報送可疑交易報告，遭中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰。

根據中國人民銀行呼和浩特中心支行行政處罰信息公示表顯示，因未按規(guī)定有效履行反洗錢客戶身份識別義務和未按規(guī)定報送可疑交易報告，中國人民銀行呼和浩特中心支行對銀河證券股份有限公司內蒙古分公司處以40萬元罰款，對銀河證券股份有限公司呼和浩特新華東街營業(yè)部總經理及呼和浩特大學西街營業(yè)部總經理分別處以1萬元罰款。

事實上，銀河證券在風控方面接連曝出問題。

2019年4月1日，中國證券監(jiān)督管理委員會網站公布的廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(〔2019〕19號)顯示，中國銀河(601881,股吧)證券股份有限公司東莞東城中路證券營業(yè)部存在員工私下為私募基金管理公司介紹私募基金購買人，私自推介非銀河證券代銷的金融產品，并且向投資者承諾保本保收益的行為，反映出銀河證券營業(yè)部合規(guī)管理不到位。并且銀河證券營業(yè)部在發(fā)現員工私自推介金融產品，并引發(fā)投資者投訴維權后，未及時向廣東證監(jiān)局報告。

銀河證券上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第十八條的規(guī)定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》第二十條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對銀河證券營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)管措施。

2019年7月4日，科創(chuàng)板IPO公司蘇州天準科技(688003,股吧)股份有限公司公布網下初步配售結果及網上中簽結果，有1家網下投資者管理的1個有效報價配售對象未按照《發(fā)行公告》的要求進行網下申購。

銀河證券成為首家科創(chuàng)板棄購機構，其應申購數量為640萬股，實際申購數量為0股。

對此，中證協隨后對銀河證券采取限制措施，因存在違反《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務規(guī)范》第十五條、十六條規(guī)定，中國銀河證券股份有限公司自營賬戶被列入首發(fā)股票配售對象限制名單六個月(自2019年7月8日-2020年1月7日)。

2019年10月22日，新疆證監(jiān)局發(fā)布的關于對中國銀河證券股份有限公司伊寧市山東路營業(yè)部采取責令改正措施的決定〔2019〕9號顯示，中國銀河伊寧市山東路營業(yè)部存在無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的人員向客戶提供證券投資顧問服務的情形，違反了《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三條、第七條的規(guī)定，反映了其內部控制不完善。根據《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條、《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

公開資料顯示，中國銀河證券股份有限公司是經國務院批準，在收購原中國銀河證券有限責任公司的證券經紀業(yè)務、投行業(yè)務及相關資產的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人，聯合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務(601158,股吧)集團股份有限公司、中國通用技術(集團)控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設立的全國性綜合類證券公司。公司注冊資本101.37億元。公司的注冊地址是北京市西城區(qū)金融大街35號2-6層。大股東為中國銀河金融控股有限責任公司，持股比例為51.16%。

公司總經理為陳亮，1968年出生，工商管理碩士，歷任宏源證券股份有限公司總經理助理、新疆營銷經紀中心總經理、經紀業(yè)務總部總經理，宏源證券股份有限公司副總經理兼宏源期貨有限公司董事長，申萬宏源(000166,股吧)集團股份有限公司和申萬宏源證券有限公司黨委委員，申萬宏源集團股份有限公司董事、總經理，申萬宏源西部證券(002673,股吧)有限公司黨委書記、執(zhí)行董事。2019年6月起任中國銀河證券股份有限公司黨委副書記、總裁、執(zhí)行委員會副主任。