中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站昨日公布的中國證監(jiān)會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2019〕8號(hào))顯示，經(jīng)查明，深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱“前海匯能”)存在如下違法事實(shí)：

一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)

前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二、向非合格投資者募集資金

前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號(hào)天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實(shí)繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財(cái)產(chǎn)

匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。徐山、康媛媛、王譜系直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條，深圳證監(jiān)局決定：

1.對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。

2.對(duì)徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，當(dāng)事人徐山任前海匯能執(zhí)行董事，總經(jīng)理，持有前海匯能10%股份。當(dāng)事人康媛媛任前海匯能監(jiān)事，持有前海匯能90%股份。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定：各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別;

(二)基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

(三)采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議;

(四)基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的 20個(gè)工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條規(guī)定：私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)符合前款規(guī)定。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十二條規(guī)定：私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬4元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：

(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;

(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。

前款所稱金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)，不得有以下行為：

(一)將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng);

(二)不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);

(三)利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送;

(四)侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);

(五)泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);

(六)從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng);

(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé);

(八)從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其他不正當(dāng)交易活動(dòng);

(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條規(guī)定：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反本辦法第七條、第八條、第十一條、第十四條至第十七條、第二十四條至第二十六條規(guī)定的，以及有本辦法第二十三條第一項(xiàng)至第七項(xiàng)和第九項(xiàng)所列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告并處三萬元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告并處三萬元以下罰款;有本辦法第二十三條第八項(xiàng)行為的，按照《證券法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定處罰;構(gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2019〕8號(hào)

時(shí)間：2019-12-30 來源：

當(dāng)事人：深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱前海匯能或公司)，住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號(hào)A棟201室。

徐山，男，1971年10月出生，住址：深圳市福田區(qū)。前海匯能法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(2016年4月28日至調(diào)查日)。

康媛媛，女，1981年10月出生，住址：深圳市福田區(qū)。前海匯能原法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理(2014年6月17日至2016年4月28日)。

王譜，男，1976年9月出生，住址：深圳市南山區(qū)。前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(2016年11月9日至2018年3月1日)。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱《私募辦法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)前海匯能涉嫌違法違規(guī)一案進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，前海匯能存在如下違法事實(shí)：

一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)

前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號(hào)信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理備案手續(xù)。

二、向非合格投資者募集資金

前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號(hào)新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號(hào)信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號(hào)天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實(shí)繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財(cái)產(chǎn)

匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)私募基金產(chǎn)品協(xié)議、《預(yù)約受讓協(xié)議書》、相關(guān)銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

徐山、康媛媛、王譜系直接負(fù)責(zé)的主管人員。

本案《行政處罰事先告知書》送達(dá)后，康媛媛、王譜提出書面申辯?？垫骆略谏贽q意見中稱，其并非前海匯能董事長(zhǎng)和法定代表人，也未實(shí)際參與前海匯能的經(jīng)營(yíng)管理，其持有的前海匯能部分股權(quán)實(shí)際為徐山所有，因此不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。王譜在申辯意見中稱，其并非前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為，在本案違法違規(guī)行為持續(xù)期間，康媛媛曾在前海匯能任職法定代表人、董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，王譜曾在前海匯能任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，康媛媛主張不參與公司經(jīng)營(yíng)及股份代持等事項(xiàng)，與查明事實(shí)不符，且不構(gòu)成法定免責(zé)事由，依法不予采納;王譜主張其未擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，與查明事實(shí)不符，其關(guān)于不掌握公司相關(guān)情況的申辯，不構(gòu)成法定免責(zé)事由，對(duì)其申辯意見，依法不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《私募辦法》第三十八條，我局決定：

1.對(duì)深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。

2.對(duì)徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局和我局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

深圳證監(jiān)局

2019年12月26日