深圳證監(jiān)局30日公布〔2019〕8號行政處罰決定書顯示，對深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司(下稱“前海匯能”)給予警告，并處以3萬元罰款;對直接負(fù)責(zé)的主管人員徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

深圳證監(jiān)局介紹，當(dāng)事人為深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司，住所：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室。

徐山，男，1971年10月出生，前海匯能法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2016年4月28日至調(diào)查日)?？垫骆拢?，1981年10月出生，前海匯能原法定代表人、董事長、總經(jīng)理(2014年6月17日至2016年4月28日)。王譜，男，1976年9月出生，前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人(2016年11月9日至2018年3月1日)。

經(jīng)查明，前海匯能存在如下違法事實(shí)：

來源：深圳證監(jiān)局

一、發(fā)行私募基金未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

前海匯能發(fā)行深圳前海匯能天源貳號信息咨詢企業(yè)(有限合伙)等24只私募基金產(chǎn)品未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案手續(xù)。

二、向非合格投資者募集資金。

前海匯能擔(dān)任基金管理人的有限合伙型私募基金深圳前海匯能叁號新三板投資企業(yè)、深圳前海匯能達(dá)榮壹號信息咨詢企業(yè)存在向非合格投資者募集資金行為，分別向投資者楊某募集資金50萬元，向投資者熊某募集資金50萬元。

三、向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益。

前海匯能在發(fā)行深圳前海匯能壹號天使投資企業(yè)(有限合伙)等10只私募基金產(chǎn)品過程中，與投資者簽訂《預(yù)約受讓協(xié)議書》，約定自合伙協(xié)議或基金合同生效之日至投資期滿一定期限內(nèi)，如果投資者從合伙企業(yè)獲得的分配款總額未超過投資者全部實(shí)繳金額，投資者有權(quán)要求前海匯能按照預(yù)約受讓協(xié)議進(jìn)行受讓，保證投資者本金不受損失或獲取最低收益。

四、挪用基金財(cái)產(chǎn)。

匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金和匯能深業(yè)泰然觀瀾玫瑰苑物業(yè)并購私募投資基金二期系前海匯能擔(dān)任基金管理人的契約型私募基金，分別募集資金1.501億元和2.302億元，合計(jì)3.803億元，后前海匯能將上述基金財(cái)產(chǎn)全部轉(zhuǎn)移至關(guān)聯(lián)公司深圳前海匯能天寶投資管理企業(yè)(有限合伙)銀行賬戶。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)私募基金產(chǎn)品協(xié)議、《預(yù)約受讓協(xié)議書》、相關(guān)銀行流水、相關(guān)人員詢問筆錄、公司情況說明等證據(jù)證明。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為，前海匯能發(fā)行24只私募基金產(chǎn)品未辦理備案手續(xù)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條第一款的規(guī)定，向非合格投資者募集資金的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十一條第一款、第十二條的規(guī)定，向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條的規(guī)定，挪用基金財(cái)產(chǎn)的行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第(四)項(xiàng)的規(guī)定。

徐山、康媛媛、王譜系直接負(fù)責(zé)的主管人員。

本案《行政處罰事先告知書》送達(dá)后，康媛媛、王譜提出書面申辯?？垫骆略谏贽q意見中稱，其并非前海匯能董事長和法定代表人，也未實(shí)際參與前海匯能的經(jīng)營管理，其持有的前海匯能部分股權(quán)實(shí)際為徐山所有，因此不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。王譜在申辯意見中稱，其并非前海匯能合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，不掌握公司資金及投資情況，并于2018年年初向公司提出辭職，不是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

經(jīng)復(fù)核，深圳證監(jiān)局認(rèn)為，在本案違法違規(guī)行為持續(xù)期間，康媛媛曾在前海匯能任職法定代表人、董事長、總經(jīng)理，王譜曾在前海匯能任職合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，康媛媛主張不參與公司經(jīng)營及股份代持等事項(xiàng)，與查明事實(shí)不符，且不構(gòu)成法定免責(zé)事由，依法不予采納;王譜主張其未擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，與查明事實(shí)不符，其關(guān)于不掌握公司相關(guān)情況的申辯，不構(gòu)成法定免責(zé)事由，對其申辯意見，依法不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，深圳證監(jiān)局決定：

1.對深圳前海匯能金融控股集團(tuán)有限公司給予警告，并處以3萬元罰款。

2.對徐山、康媛媛、王譜給予警告，并分別處以3萬元罰款。

深圳證監(jiān)局要求，上述當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證監(jiān)會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證監(jiān)會稽查局和深圳證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。