近日，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)發(fā)布對鄭州遠(yuǎn)見安全裝備股份有限公司(以下簡稱鄭州遠(yuǎn)見)及公司董事長、實控人孫紅州采取自律監(jiān)管措施的決定。

經(jīng)查明，鄭州遠(yuǎn)見存在以下違規(guī)事實：

一、關(guān)聯(lián)方資金占用未及時披露

2016 年孫紅州為鄭州遠(yuǎn)見提供資金 186.30 萬元，從鄭州遠(yuǎn)見拆出資金 467.10 萬元，截至 2016 年 12 月 31 日拆出資金余額 280.80 萬元，占掛牌公司 2015 年經(jīng)審計的凈資產(chǎn)的 5.80%。公司賬務(wù)處理中將孫紅州和王亞濤的拆借金額均通過馮莉敏合- 2 -并反映，未對孫紅州資金占用情況進行披露。

二、關(guān)聯(lián)交易未及時披露

2015 年 5 月 5 日，公司、孫紅州與張冰簽訂《股權(quán)擔(dān)保借款協(xié)議》，約定鄭州遠(yuǎn)見向張冰借款 100 萬元，孫紅州以本人所持有的公司股份作為擔(dān)保，對債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。2015 年 5 月10 日，公司、孫紅州與閆重軍簽訂《股權(quán)擔(dān)保借款協(xié)議》，約定公司向閆重軍借款 100 萬元，孫紅州以本人所持有的公司股份作為擔(dān)保，對債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。2016 年 9 月 8 日，公司實際控制人孫紅州、馮莉敏與浩瀚(上海)簽訂《保證合同》，為公司與浩瀚(上海)簽訂的《售后回租合同》提供保證，對相關(guān)債務(wù)承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。公司未就上述關(guān)聯(lián)交易履行相應(yīng)審議程序并披露。

三、5%以上股權(quán)被凍結(jié)或質(zhì)押未披露或未及時披露

依據(jù)新密市人民法院(2017)豫 0183 執(zhí) 3388 號裁判文書，公司實際控制人孫紅州持有的 2,010 萬股股份于 2017 年 10 月10 日被司法凍結(jié)(截至 2017 年 6 月 30 日，孫紅州實際持有公司股份總數(shù)為 1,510.10 萬股，占公司總股本 45.76%)，超過公司總股本的 5%。公司未就上述事項履行信息披露義務(wù)。

四、公司及實際控制人被列為失信被執(zhí)行人未披露或未及時披露

2017 年 6 月7 日，公司及控股股東、實際控制人、董事長孫紅州被納入失信被執(zhí)行人名單，公司于 2017 年 10 月 17 日進- 3 -行了披露，存在信息披露不及時情形。2018 年 2 月 27 日，公司實際控制人、董事馮莉敏被納入失信被執(zhí)行人名單，公司未進行信息披露。此后公司及實際控制人孫紅州、馮莉敏又多次被列為失信被執(zhí)行人，公司均未進行信息披露。

五、重大訴訟未披露或未及時披露

2017 年 4 月 11 日，韓汝森因民間借貸糾紛，將孫紅州、馮莉敏、公司訴至法院，訴訟金額 950 萬元，占公司 2016 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 22.07%，屬于重大訴訟。公司于 2017 年 4 月 25日收到開庭傳票，新密市人民法院于 2017 年 6 月 23 日作出(2017)豫 0183 民初 2205 號民事調(diào)解書，并于同日送達(dá)孫紅州、馮莉敏、公司。公司未就上述重大訴訟進行披露。

2017 年 9 月 1 日，上海市浦東新區(qū)人民法院受理浩瀚(上海)與公司的合同糾紛，訴訟金額 460.42 萬元，占公司 2016 年末經(jīng)審計凈資產(chǎn)的 10.70%，屬于重大訴訟。該案于 2017 年 9 月27 日開庭，公司于 2017 年 10 月 17 日進行了披露，存在信息披露不及時情形。

六、公司破產(chǎn)清算事項未及時披露

2018 年 1 月 17 日，公司向鄭州市中級人民法院提出破產(chǎn)申請,后于 2018 年 3 月 16 日申請撤回破產(chǎn)申請，同日法院作出(2018)豫 01 破申 6 號民事裁定書，準(zhǔn)許公司撤回破產(chǎn)申請。

2018 年 3 月 13 日，浩瀚(上海)向鄭州市中級人民法院申請對公司進行破產(chǎn)清算，法院予以受理并作出(2018)豫 01 破申 7- 4 -號民事裁定書，公司于 2018 年 9 月 3 日收到該項文書。公司未就上述事項履行信息披露義務(wù)。

七、生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化未及時披露

2018 年 2 月 2 日，上海市浦東新區(qū)人民法院作出(2017)滬 0115 民初 62993 號民事判決書，判令浩瀚(上海)融資租賃有限公司(以下簡稱浩瀚(上海))就公司以售后回租方式租回的生產(chǎn)設(shè)備與公司協(xié)議折價或?qū)⒃O(shè)備拍賣、變賣以償還債務(wù)。公司主要生產(chǎn)設(shè)備被處置，生產(chǎn)經(jīng)營實質(zhì)停滯。公司未就該事項履行信息披露義務(wù)。

2018 年 2 月 18 日，為執(zhí)行韓汝森與孫紅州、馮莉敏、公司之間的民間借貸糾紛(豫 0183 民初 2205 號)，新密市人民法院公開拍賣公司房產(chǎn)七處，公司失去主要生產(chǎn)經(jīng)營場所。公司未就該事項履行信息披露義務(wù)。

鄭州遠(yuǎn)見上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第 1.4、1.5 條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則(試行)》(以下簡稱《信息披露細(xì)則(試行)》)第四十六條，《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則》(以下簡稱《信息披露細(xì)則》)第三十八條、第四十八條的規(guī)定。

孫紅州參與了對上述資金占用事項，未能及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，對上述關(guān)聯(lián)交易事項未能及時履行審議程序和信息披露義務(wù)，對相關(guān)應(yīng)披露事項未能及時履行信息披露義務(wù)，5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)未及時告知公司，未能勤勉盡責(zé)，負(fù)有主要責(zé)任。違反了《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 1.4、1.5 條、4.1.4 條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第 6.1 條、《信息披露細(xì)則(試行)》第四十七條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對鄭州遠(yuǎn)見采取出具警示函的自律監(jiān)管措施;對孫紅州采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。